认证——企业对产品质量的投入 认证知识面面观 一、认证监管机构 CNCA:国家认证认可监督管理委员会是认证的政府主管部门。 CNAS:中国合格评定国家认可委员会是政府主管部门指定的认可机构。 所有合法的认证机构可通过中国合格评定国家认可委员会的官方网站 www.cnas.org.cn 进行查询。 二、认证的概念与分类 认证——认证机构对企业的评定活动 认证是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。认证的对象是产品、服务和管理体系。 三、认证的种类 3.1管理体系认证——证明某个管理体系符合特定要求 1）质量管理体系认证ISO9000 2）环境管理体系认证ISO14000 3）职业健康安全管理体系认证OHSMS18000 3.2产品认证——证明某类产品符合特定要求 32.1强制性产品认证 这种认证是国家强制推行的，在中国是CCC认证，欧盟是CE认证，美国是DOT认证，日本是JIS认证，加拿大是CSA认证，澳大利亚是AS认证。强制性认证有其特定的范围，比如：电工电料﹑木器漆﹑防冻剂﹑陶瓷产品放射性。它是由国家指定机构、指定检测机构、统一标志、统一收费、统一规则、统一程序。 3.2.2自愿性产品认证 目前国家和机构更佳推行的是自愿性产品认证，如：中国建材认证（CTC标志认证）﹑中标节水认证CSC ﹑ 十环标志认证﹑ 康居认证。 中国建材认证（CTC标志认证）——建材领域的权威认证 中国建材认证（CTC标志认证）不同于其他认证的是它是建材领域的权威专业认证，以中国建筑材料检验检测中心作为技术背景支持，联合木门行业的专业协会统一推行。 推行中国建材认证（CTC标志认证）的目的在于保护消费者人身和财产安全，维护消费者利益；提高国内企业的产品质量，增强产品在国际市场上的竞争力；也使国外企业的产品能更顺利地进入国内市场。 四、认证模式及选择 产、购、销——确定认证模式 需对每类拟认证的产品进行分析，根据产品种类、生产产品所采用的工艺、购买者的不同需要、产品销售地的法规要求和机构所承担的风险确定采用何种认证制度模式。结合产品特点制定采用认证模式，做到科学合理，不但能减少认证成本（认证机构自身和企业双方的成本），还能将认证带来的风险降到最低。 八种常用认证模式 4.1.型式试验 按照规定的方法对产品的样品进行试验，以证明样品是否符合标准或技术规范的全部要求，通常在初次认证中采用，在有些认证规则中成为样品检测或产品检验。 4.2.型式试验+获证后监督（市场抽样检验） 其中市场抽样检测是从市场上购买样品或从批发商、零售商的仓库中随机抽样进行检验，以证明产品的质量持续符合认证依据标准或规范的要求。 4.3.型式试验+获证后监督（工厂抽样检验） 其中工厂抽样检验是从工厂发货前的产品中随机抽样进行检验。 4.4.第3.2种和第3.3种的综合。 4.5.型式试验+工厂质量体系评定+获证后监督(质量体系监督检查+工厂和/或市场抽样检验)。 4.6.工厂质量体系评定+获证后质量体系复查。 4.7.批量检验 根据规定的抽样方案，对一批产品进行抽样检验，并据此对该批产品是否符合要求进行判断。 4.8.100%检验 100%检验的信任度最高。 型式试验+工厂质量体系评定+获证后监督——木门产品最适合的认证模式 不同的认证模式并不能提供同等的合格保证。上述八种模式适用于不同的产品。服务类、还有那些固定设施产品（如道路、桥梁等建筑类产品），难以在实验室内进行完整检验或试验。因此通常采用第六种认证模式 —— 质量管理体系评定（资质评定）比较适宜；安全性要求比较高、重复性、一致性明显的批量化生产的产品采用第5种认证模式信任程度就比较高；而那些批量小或特性差异明显、检验不带有破坏性的产品，往往采用第8种认证模式（ 100%检验）。 目前，我国产品认证最常用的是第5种认证模式。CTC认证中心已发布实施的ctc标志认证实施规则都是采用这种认证模式。木门以第5种认证模式为最佳选择（因为门的质量除与生产有关，且与安装过程等有关）。 五、认证和检验的关系 5.1认证和检验的起源 认证和检验活动的产生都源于商品经济的发展。其起源可以追溯到19世纪下半叶。最初的活动是以对产品的评价为基础，这种评价通常由供方(第一方)采取 “ 合格声明 ” 的自我评价方式，表达其产品能符合买方的要求；同时，顾客还根据自己的知识和经验进行第二方(产品接受方)的验收评价。 随着商品经济的不断发展，特别是当代工业化大生产所带来的锅炉爆炸和电器失火等大量恶性灾难的发生，使顾客和消费者逐渐意识到：第一方和第二方评价由于各方利益的影响而存在着一定的局限性。因此，由独立于产销双方不受其经济利益制约的第三方，用公正、科学的方法对产品特别是涉及安全、健康等特性的产品进行评价，并给公众提供一个可靠的保证，成为解决这种问题迫切需要。这样由第三方证实产品质量的质量评定活动就应运而生了。这种活动主要包括认证和检验，准确地说检验的出现要早于认证的出现。 注：这里的检验特指独立的第三方检验。 5.2.认证和检验的联系与区别 检测——对产品样品进行检测 检验是指通过观察、测量、试验所进行的符合性评价活动；而认证是与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明，是证明产品（包括服务）、过程、体系或人员符合相关技术法规、标准或技术规范的合格评定活动。换言之，检验是指是受顾客（生产方、使用方或相关方）的委托，根据规定或商定的标准或规范，对顾客提供的产品样品进行检测，证明其产品样品能够符合标准或规范的要求，并向顾客提交产品检验报告。 认证——对企业的产品、过程、体系或人员进行审核 认证经过认证机构对企业的产品、过程、体系或人员进行审核，通过颁发认证证书的形式，证明其符合相应要求，并予以注册、授予合格证书的全部活动。检验和认证都是独立的、第三方的符合性评价活动，检验的评价结果为检验报告，而认证的评价结果为认证证书。 5.3. 认证机构和检验机构 检验机构能否胜任质量认证的产品检测，一般取决于它的技术能力。通常要求检验要有健全的组织结构、要有一支高水平的队伍、要有相应的测试设备、要建立测试设备的校准检测制度、要有科学的检验方法和程序、要有良好的环境条件、要有严格的试样管理制度、要使检验报告的内容和格式规范化、要建立认证检验档案管理制度、要建立自身的质量体系等。 认证机构须是与供需双方既无行政隶属关系，又无经济利益关系，具有公正性和权威性，可以充分信任的机构。 认证机构具体应履行的职责 (1)制定认证的管理办法、实施细则等管理文件，并在认证的实施及管理中贯彻实施； (2)对审核/检查人员进行培训与考核，确保人员的素质满足认证工作的需要； (3)对认证审核机构和评价小组人员进行监督，确保检查评价的真实性和公正性； (4)接受组织的认证申请，并安排具体认证活动的检查、评定； (5)审定审核小组提出的现场检查评价报告，并批准认证注册； (6)以适宜方式公布认证合格企业的名单，并向有关方面传递信息； (7)协调、处理相关争端或投诉； (8)严格履行对认证企业经营和技术保密的义务； (9)实施对认证合格企业质量的监督。 认证机构一般应具备的条件 (1)认证机构应是一个具有明确法律地位的实体； (2)认证机构的组织结构应能确保实施公正的认证； (3)认证机构应建立一个完善的质量体系，为认证的实施提供信任； （4）是贯彻 “ 以质取胜 ” 的经济发展战略方针的重大措施。最近，有些经济学家预言：本世纪是生产率世纪，下个世纪将是质量世纪。世界上已有不少国家把发展高科技、高质量产品作为争夺国际市场的战略措施来实施。 认证是创名牌，弘扬企业文化、质量文化的基础 名牌是靠长期生产持续稳定的高质量产品基础上逐步形成的。要达到这点，必须既有 “ 硬件 ” 的基础，又有 “ 软件 ” 的保证。企业按照相关管理标准建立保证体系，并开展认证工作，是完善 “ 硬件 ” 和 “ 软件 ” 的最好途径。只要每个职工都按质量体系进行生产、控制，就能保证产品质量的稳定提高，就能获得高效益，企业才有可能发展。而名牌正是市场经济条件下，把高质量产品变成高效益产品最重要、最可靠的途径。反过来创名牌又成了完善管理体系，生产高质量产品最重要、最可靠的途径，而且是相辅相成的。企业经国家有关认证机构检查合格，被授认证证书和产品认证标志，并在报刊上公告，提高了企业的知名度，从而换来了声誉，创名牌也就有了希望。 能得到更多国际化的认证，才能更加赢得客户的信任 认证就像人的文凭一样。你是大专可能很难找工作，你是本科就好一点，是硕士就更好点，是博士就最好。很多企业都希望自己能得到更多国际化的认证，这样才能更加赢得客户的信任。 具体来说认证的作用归纳起来有以下几个方面： a.有助于减少客户的投诉、留住老客户，吸引新客户 通过认证有助于迅速圆满地解决顾客投诉、并有效地防止类似的投诉再次发生，从而减少客户的投诉，留住老客户，吸引新客户，增强了企业信誉，并通过现有客户的宣传，吸引新的客户。而一旦客户提出索赔，产品标识和可追溯性及质量记录，在许多情况下也可以作为对有问题货物的索赔辩护的依据。 b.有助于增加产品附加值 获得产品认证和体系认证证书，加贴产品认证标志，就意味着该企业能够持续稳定的生产被国家级认证机构认证为安全的、符合国家相应的质量标准的产品，这无疑会增加产品的附价值，增强消费者和需方对该产品的信心，提高企业的形象，有助于产品的销售，给企业带来更大的经济效益。 c. 大量减少重复性检测 一般来说，通过产品检验，只是对被检样品的质量的认可，即使是建立在统计学基础上的抽样检验，也只能证明一个批次产品的质量，而不能证明以后生产、出厂销售的产品是否持续符合标准的要求。而认证的主要目的在于证明企业保证产品质量的可靠程度，企业通过认证合格，可增加消费者对该企业产品的信任度。因此认证可在很大程度上减少顾客评价（第二方评价）和产品检测活动，特别是权威认证机构的认证证书，可在国内甚至全球范围内得到认可，从而无需提供样品进行检验，甚至无需提供产品检验报告就能得到顾客的认可。这样不仅在很大程度上节约了企业产品检验的成本，常常也能节省产品检验的时间。 d.提高企业知名度，增强企业信誉和竞争力 企业进行产品和体系认证是企业对质量的投入，是企业能按买方的要求提供高质量的产品和服务的能力和实力的保证. 许多政府部门、需方采购招标时或保险机构受理产品保险时，把制造商是否具备产品认证证书和体系认证证书作为购买产品的先决条件。他们认为，企业进行产品和体系认证是企业对质量的投入，是企业能按买方的要求提供高质量的产品和服务的能力和实力的保证。购买获得产品和体系认证的产品可以减少购货的风险，降低自己的质量控制成本，可以向用户表明自己保证货物品质的诚意，有利于促销。因此企业一旦获得产品和体系认证证书，就在国内外市场上树立了良好的形象，取得了产品走向世界的 “ 通行证 ” ，成为企业进入国际市场的有效手段，为拓展企业的境外业务提供了有利的条件。 如在我国政府最近公布的政府采购计划中，涉及装饰、装修的建材产品有：水性涂料、人造板、木地板、轻质墙板、塑料门窗、建筑用塑料管材、建筑陶瓷、卫生陶瓷等，这些采购产品必须为经过产品认证的生产企业所生产，而经我们中心认证的企业就在认可之列。 按我国目前的认证现状看，大多数企业都集中在质量管理体系的认证上，对环境管理体系、职业健康安全管理体系等认证涉足较少，后二者分别占前者的7%与3%。在国外，这两项认证正被不少企业所推崇，成为企业提高软环境、增强竞争力的重要手段。而欧盟已启动ISO14000环境管理体系审核，要求进口产品从生产准备到制造、销售、使用及最后处理阶段都应符合一定的环保要求。由此可见，如果国内企业或单位在进行认证申请时，如仍局限于原先的质量管理体系，极有可能会跟不上时代发展，被国际市场无情地排斥在外。 六、质量体系认证和产品认证 6.1.质量体系认证 采用ISO9000系列标准，就等于企业有生产合格产品和优质服务的质量保证能力 目前，全世界已有100多个国家和地区正在积极推行ISO9000（质量管理体系）标准，形成了全球ISO9000现象。在国际经济技术合作中，采用ISO9000系列标准已成为通行的做法。在国际经济合作开发，合作生产、相互转让、产品贸易、技术交流、质量仲裁、单边及多边合作，均通行以这套标准作为确定质量保证能力的依据。采用ISO9000系列标准，就等于企业有生产合格产品和优质服务的质量保证能力，就可以在国际市场和国内市场上与外国产品或服务进行竞争。 质量体系认证之所以在世界各国能得以广泛的推行，是因为： a. 从用户和消费者角度：能帮助用户和消费者鉴别企业的质量保证能力，确保购买到优质满意的产品。 b. 从企业角度：能帮助企业提高市场的质量竞争能力，加强内部质量管理，提高产品质量保证能力，避免外部对企业的重复检查与评定。 c. 从政府角度：能促进市场的质量竞争，引导企业加强内部质量管理，稳定和提高产品质量，帮助企业提高质量竞争能力，维护用户和消费者的权益，避免因重复检查与评定而给社会造成浪费。 我国政府与17个国家签署多边承认协议 就我国而言，在十七个签署了多边承认协议国家中 —— 中国（CNACR）、美国（ANCI-RAB）、英国（UKAS）、法国（COFRAC）、德国（TGA）、日本（JAB）、加拿大（SCC）、澳大利亚（JAS-ANZ）、新西兰（JAS-ANZ）、荷兰（RVA）、瑞典（SWEDAC）、西班牙（ENAC）、意大利（SINCERT）、丹麦（DANAK）、瑞士（SAS）、挪威（NA）、芬兰（FINAS）等，中国是惟一的发展中国家。从中也可以看出我国政府对推行认证的态度。 我国的质量认证工作取得了长足的发展 我国从1981年起正式开展质量认证工作。1991年5月，国务院发布了中华人民共和国产品认证管理条例，标志着我国的产品质量认证工作走人法制轨道。1993年1月1日，我国正式由等效采用改为等同采用ISO9000标准，建立了符合国际惯例的认证制度。我国的质量认证工作取得了长足的发展。 对于我国企业而言，通过公正独立的第三方认证获取质量体系认证证书，是企业质量体系符合国家标准的证明，是产品质量信得过的证明，是产品服务进入国际市场的通行证，企业获得认证证书后，将向国内外公告。 由于国内企业大多没有经历过统计质量管理的阶段，统计技术的理念和方法没有在企业得到理解和使用，对流程的管理和评估只是停留在简单的最终合格率等少数指标的测量上，无法对真实反应过程水平的数据进行收集和分析，这种环境不但影响企业质量管理的成效，而且因为质量人员的经验或能力的不同同样影响先进统计技术的应用和推广。 质量体系认证——认证的对象是质量体系 质量体系认证书和标记都不能在产品上使用 质量体系认证是认证的一种类型，它的特征是认证的对象是质量体系，即质量保证能力；它的依据是有关质量体系的国家标准；评定质量体系是否符合标准要求的方法是质量体系审核；获准认证的证明方式是取得颁发具有认证标记的质量体系认证证书，但证书和标记都不能在产品上使用。 6.2.产品认证 产品认证是指依据产品标准和相应技术要求，经认证机构确认并通过颁发认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要求的活动。 产品质量认证的对象是特定产品（包括服务） 产品认证标志可用于获准认证的产品上 产品质量认证的对象是特定产品（包括服务）。认证的依据或者说获准认证的条件是产品(服务)质量要符合指定的标准的要求，质量体系要满足指定质量保证标准要求，证明获准认证的方式是通过颁发产品认证证书和认证标志。其认证标志可用于获准认证的产品上。 我国目前所开展的产品认证活动既有强制性的产品认证，也有自愿性的产品认证。目前，我国自愿性产品认证涉及的产品领域有电子电气及部件类、燃气具、医疗器械类、建材、家具、铁路产品、纺织品及鞋、汽车零部件、饮品、机械、化工产品、体育用品以及农产品和可再生能源等。 自愿性产品认证对其认证的产品领域产生了积极影响，有的已被确定为政府采购的依据，通过这些认证，既有利于节能型社会的建设，也有利于保护消费者利益，保护环境。虽然是自愿性产品认证，但认证的标准和要求同样非常严格，认证制度采用产品抽样检测、一致性审查与获证后监督相结合的方式。 6.3.质量体系认证和产品认证的区别 产品认证的对象是特定产品 质量体系认证的对象是供方组织的质量体系 共同点：都要求对供方组织的质量体系进行体系审核 产品认证和质量体系认证最主要的区别是认证对象不同，产品认证的对象是特定产品，而质量体系认证的对象是供方组织的质量体系。由于认证对象的不同引起了获准认证条件、证明方式、证明的使用等一系列不同。两者也有共同点，即都要求对供方组织的质量体系进行体系审核。从实践的角度分析，产品认证中的质量体系要求取决于各认证机构的规定。 如果企业通过了质量体系认证，申请产品认证时，质量体系审核可以从简 一般讲，企业如果通过了质量体系认证，再申请产品认证，则质量体系审核可以从简；相反，如果企业通过了产品质量认证，则通常无需再申请质量体系认证。 国家把推行认证制度作为提高产品质量的重要手段 质量认证制度之所以得到世界各国的普遍重视，关键在于它是由一个公正的第三方机构对产品质量或质量体系做出正确、可靠的评价，从而使人们对产品质量建立信心。它的作用和意义主要表现在：有利于提高供方的信誉，增强其市场竞争力；有利于企业完善质量体系，提高管理水平；有利于企业减少社会重复评定费用，提高经济效益；有利于企业和国际贸易接轨，打破贸易壁垒；有利于指导消费，保护消费者的利益；国家把推行认证制度作为提高产品质量的重要手段。 6.4.产品认证的作用 更直接、更有效地证明产品的质量 可以说，产品认证可以更直接、更有效地证明产品的质量，产品认证可在贸易中给政府、企业和顾客带来许多明显的和潜在的利益，比如：政府可将产品认证作为贯彻标准和有关法规的有效措施，对产品质量进行有效的管理。通过产品认证，使制造商从获证之前自发执行标准，转变为获证之后自觉接受认证标准，并承担自身的质量责任，同时也使顾客受益。 规范制造商的生产活动，提高制造商的制造水平 通过产品认证，规范了制造商的生产活动，提高了制造商的制造水平，大大减少了由于产品质量问题而造成消费者或社会相关方的人身伤害及财产损失，从源头上保证了顾客和社会的利益。 认证标志——向顾客明示 产品已有第三方认证机构按特定的程序要求进行了合格评定，可以放心购买 认证的产品一般都加贴认证标志，已明示顾客：产品已有第三方认证机构按特定的程序要求进行了合格评定，可以放心购买。一旦产品出了质量问题，认证机构可依据法律、法规和自身的责任受了消费者的投诉。必要时，还可协助司法部门查找问题原因，维护消费者的利益。如果，认证机构在认证活动或监管方面存在失责，还应承担连带的民事责任。通过产品认证，可在一定程度上避免重复抽查和检验，节省用于检验的时间、人力、物力和财力。 贴有认证标志的产品一般为各国海关、进口商、经销商、消费者广泛接受 产品认证作为国际贸易中普遍被接受和使用的证明手段，有利于制造商的产品在顾客心中建立信誉。贴有认证标志的产品一般为各国海关、进口商、经销商、消费者广泛接受。尤其是欧美等发达国家的消费者，他们比较信赖也愿意购买带有认证标志的产品。因此，通过认证，制造商可得到包括国际市场在内的市场认可，提高市场地位，增强产品竞争力，从而给制造商带来更大的利润。 产品认证依据的主要标准为国家标准和行业标准 自愿性产品认证是当今国际合格评定活动的主流 自愿性产品认证是当今国际合格评定活动的主流，也是发达国家普遍采用的质量监督管理方式，主要适用于产品流通领域和消费类产品，自愿性产品认证活动既不依附于制造商，也不依附于采购方，其主体是依法进行认证活动的中介机构（认证机构），认证机构依靠良好的技术能力，不仅为产品制造商提供客观准确的检测数据和结论，也以自身良好的声誉通过认证标志向社会证明，使消费者信任获证产品的质量。 自愿性产品认证在提升产品质量和技术水平、保护消费者利益、引导消费方面有着很大的作用，对促进和服务经济发展起到良好的保障作用。政府不介入也不推动某个产品的认证活动，而是通过对产品认证机构的认证活动进行指导和监督，来鼓励和打造认证机构品牌，让自愿认证充分发挥公正、指导消费和服务贸易的作用。 产品认证是证实产品符合特定标准和其他规范性文件的重要评价手段。当有充分的证据表明申请人有稳定生产合格产品的能力、产品质量确实能满足特定的标准和法律、法规、技术规范要求时，认证机构可申请人颁发产品认证证书并授予其认证标志的使用权，以提高其产品质量的信任度和产品的市场竞争能力。 在国际市场上，产品认证已普遍成为顾客选择产品和合格供应商的依据某些特定产品的认证还成为许多国家市场准入和政府采购的必要条件，产品认证活动及其结果也越来越受到瞩目。 通过对部分认证企业的调查结果显示，60%以上的企业增加投资、扩大生产；70%以上的企业市场占有率显著提高；70%以上的企业销售额显著增加；50%以上的企业实现利税提高；80%以上企业顾客反馈的质量问题明显下降；80%以上的企业合同履约率提高；80%以上企业产品一次送检合格率明显提高；近70%的企业生产成本下降；70%以上的企业产品退货率下降；企业的管理水平100%明显提高。 越来越多的企业意识到，获得产品认证并建立起有效的质量体系的过程中，所花去的成本与得到的好处与受益相比绝不能说是一种支出，而是在当今竞争越来越激烈的国际市场中一种商业的必需，是各国对产品质量进行评价、监督和管理的通行做法，也是企业提高产品质量，赢得市场与效益最有效的途径，是发展战略的选择。 9 认 证 管理体系认证 产品认证 质量管理体系认证 ISO9000 ISO9000 环境管理体系认证ISO14000 ISO9000 职业健康安全认证OHSMS18000 ISO9000 国家强制推行的认证CCC认证 CCC 认证 ISO9000 机构推行的自愿认证CTC标志、十环标志等 CTC 标志、十环标志等 CCC 认证 ISO9000
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