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 [备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案（）
一、单项选择题
1．下面哪项不是证券交易的特征主要表现的方面（ ）。
A．证券的流动性??????????????????????????????????? B．证券的收益性
C．证券的价格波动性???????????????????????????? D．证券的风险性
2．（ ）是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
A．公平原则?????????????????????????????????????????? B．公开原则
C．公示原则?????????????????????????????????????????? D．公正原则
3．中央政府发行的债券称为（ ）。
A．公司债券?????????????????????????????????????????? B．地方债
C．国债????????????????????????????????????????????????? D．国际债券
4．根据《证券法》规定，证券公司不可以经营下面哪项业务。（ ）
A．证券承销与保荐
B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C．证券资产管理
D．商业贷款
5．按照我国相关制度规定，证券投资者应当开立（ ）。
A．匿名账户?????????????????????????????????????????? B．实名账户
C．虚拟账户?????????????????????????????????????????? D．以上三种都可以
6．在我国，（ ）是指依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A．证券公司 　?????????????????????????????????????? B．信托公司
C．商业银行?????????????????????????????????????????? D．基金公司
7．证券经纪业务是一种（ ），证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险。
A．代理活动?????????????????????????????????????????? B．经营活动
C．国际贸易?????????????????????????????????????????? D．开发活动
8．客户、证券公司和指定的存管银行通过（ ）的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
A．签订合同?????????????????????????????????????????? B．口头传达
C．监管部门认证??????????????????????????????????? D．发表公告
9．（ ），上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》；同日，深圳证券交易所也发布了《深圳证券交易所交易规则》。
A．2006年5月15日?????????????????????????????? B．2008年5月15日
C．1993年6月30日?????????????????????????????? D．1990年12月15日
10．（ ）是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．无限委托?????????????????????????????????????????? B．市价委托
C．零价委托?????????????????????????????????????????? D．限价委托
11．某债券面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）。
A．1．86元??????????????????????????????????????????? B．1.85元
C．1．93元??????????????????????????????????????????? D．2.02元
12．上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为（ ）。
A．每周七天?????????????????????????????????????????? B．每周一、三、五
C．每周一至周六??????????????????????????????????? D．每周一至周五
13．某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如下图所示，该股票上日收盘价为10.13元。该股票在上海证券交易所，当日开盘价及成交量分别是（ ）。
A．10.13元，300手??????????????????????????????? B．10.20元，500手
C．10.15元，300手??????????????????????????????? D．10.15元，500手
14．在我国证券交易市场，某Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元，则次一交易日X股票交易的价格上下限为（ ）。
A．10.24元、9.68元?????????????????????????????? B．10.63元、8.69元
C．10.14元、9.18元?????????????????????????????? D．10.86元、8.96元
15．B股在深圳证券交易所的过户费为成交金额的（ ），但最高不超过（ ）。
A．1.5％，500港元???????????????????????????????? B．1％，500美元
C．0.5％，100港元???????????????????????????????? D．0.5％，500港元
16．按（ ），证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A．风险是否可控??????????????????????????????????? B．风险起因不同
C．实质风险与虚拟风险????????????????????????? D．风险大小不同
17．目前，上海证券账户当日开立，（ ）。
A．下周同一时间生效???????????????????????????? B．次一交易日生效
C．间隔一交易日生效???????????????????????????? D．当日即可用于交易
18．有些股票发行利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股，这种股票发行的方式被称为（ ）。
A．网下发行?????????????????????????????????????????? B．初始发行
C．认购发行?????????????????????????????????????????? D．网上发行
19．上海证

[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案（二）.doc