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2011年期货从业资格考试《市场基础》试题:第三章.doc
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2011年期货从业资格考试《市场基础》试题:第三章.doc介绍

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2011年期货从业资格考试《市场基础》试题:第三章1、期货交易所的性质和主要职能是什么?  性质:期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所,其性质是不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理,以其全部财产承担民事责任。在现代市 场经济条件下,期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织,自身并不参与交易活动,不参与期货价格的形成,也不拥有合约 标的商品,只为期货交易提供设施和服务。  职能:(1)提供交易场所、设施及相关服务  (2)制定并实施业务规则  (3)设计合约、安排上市  (4)组织和监督期货交易  (5)监控市场风险  (6)保证合约履行  (7)发布市场信息  (8)监管会员的交易行为  (9)监管指定交割仓库  2、会员制和公司制交易所有哪些不同?  会员制与公司制期货交易所不但在设立时不同,在实际运行过程中也有明显差别:首先,设立的目的不同;其次,承担法律责任不同;再次,适用法律不尽相同;最后,资金来源不同。  3、结算机构的功能有哪些?  (1)计算期货交易盈亏  (2)担保交易履约  (3)控制市场风险  4、期货经济公司的性质和设立条件是什么?  性质:期货经济机构是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易交收取交易手续费的中介组织。其交易结果由客户承担。  设立条件:期货经济机构的设立必须根据有关法律、规章,按照规定程序办理手续。公司设立前须经政府主管部门批准,并到政府有关部门办理登记注册后才能 开业。我国《期货交易管理暂行条例》规定,设立期货经济公司必须经中国证监会批准。未经批准,任何单位和个人不得从事期货经济业务。设立期货经济公司,应 当符合公司法的规定,并具备下列条件:  (1)注册资本最低限额为人民币3000万元;  (2)主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格;  (3)有固定的经营场所和合格的交易设施;  (4)有健全的管理制度;  (5)中国证监会规定的其他条件。  5.期货投机者在期货市场上有何作用?  (1)投机者是期货风险的承担者,是套期保值者的交易对手;  (2)投机交易促进市场流动性,保障了期货市场价格发现功能的实现;  (3)适度的期货投机能够减缓价格波动。  6.政府监管机构和期货业协会分别在期货市场发挥些什么作用?  政府监管机构的作用有:一、规定市场参与者经营期货业务所必需的最低资本额标准。这是保证期货市场财务完整性、保护客户利益的必要措施。二、规定严格 的账户设立制度。政府主管部门明文规定,佣金商必须将客户的履约保证金存款与该公司的资金分立账户,禁止任何形式的挪用。三、管辖交易所的有关业务活动, 比如负责批准新合约的上市、审查交易所批准的会员资格、审查交易所做出的裁决等。  期货业协会的作用有:一、负责会员的资格审查和登记工作。二、监管已登记注册会员的经营情况。三、调解纠纷,协调会员关系。四、普及期货知识、教育宣传期货协会的作用。  7.期货市场上有哪些相关服务机构?  交割仓库、结算银行和信息服务公司
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