期货法律法规模拟考试（一）参考答案
一、单项选择题（每道0.5分，共30分）
1．《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行(   )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 
A．会员统一结算制度               B．会员分级结算制度
C．保证金结算制度                 D．每日无负债结算制度 
正确答案:B 
2．期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经(   )签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。 
A．公司法定代表人                 B．财务负责人
C．经营管理主要负责人             D．全体董事 
正确答案:D 
3．期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(   )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 
A．1个月                        B．3个月
C．5个月                        D．6个月 
正确答案:D 
 4．甲某受聘担任N公司副总工程师期间，甲某将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的三个结构式披露给乙某。乙某当即送给甲某5万元钱，后案发，经评估该染料生产工艺专有技术及应用于相关六个品种的资产收益评估值为387万元；某染料研制开发费用为3百余万元。关于本案，下列说法正确的是(   )。 
A．甲某构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪
B．甲某构成受贿罪和侵犯商业秘密罪
C．甲某构成侵犯商业秘密罪
D．甲某构成公司企业人员受贿罪 
正确答案:D 
5．期货公司应当设立(   )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 
A．结算                       B．交易
C．合规                       D．法律 
正确答案:C 
6．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(   )罚金。 
A．一万元以上十万元以下
B．二万元以上二十万元以下
C．三万元以上三十万元以下
D．五万元以上五十万元以下 
正确答案:A 
7．期货公司及其营业部有下列(   )行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 
正确答案:D 
8．(   )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 
A．中国证监会                B．期货公司
C．期货业协会                D．期货交易所 
正确答案:C 
9．《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当(   )。 
A．与自有资金合并，专户存放
B．与自有资金分开，专户存放
C．与自有资金分开，共同存放
D．与自有资金合并，共同存放 
正确答案:B 
10．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为(   )。 
A．无效指令                     B．和约到期日前都有效
C．当日有效                     D．当天上午或下午有效 
正确答案:C 
11．证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(   )各项风险控制指标符合规定标准。 
A．2个月                         B．3个月
C．5个月                         D．6个月 
正确答案:D 
12．期货交易所向会员收取的保证金，不得(   )中国证监会规定的标准。 
A．高于                    B．低于
C．高于和等于              D．执行 
正确答案:B　解题思路：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。 
13．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在(   )以上。 
A．3年      B．5年     C．7年            D．10年 
正确答案:B 
14．期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且(   )拒绝受理其从业人员资格申请。 
A．3年内                               B．永久性
C．6个月至12个月                      D．3年内或永久性 
正确答案:A 
15．期货从业人员应当保守国家秘密、(   )、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 
A．所在期货经营机构秘密               B．执业过程中获悉的任何秘密
C．期货交易所秘密                     D．期货价格 
正确答案:A 
16．期货公司根据(   )的结算结果对客户进行结算。 
A．期货业协会结算中心            B．期货公司结算中心
C．期货交易所                    D．托管结算中心 
正确答案:C 
17．期货公司应当在(   )计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。 
A．净资本                            B．净资产
C．流动资产                          D．流动负债 
正确答案:A 
18．证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得(   )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 
A．介绍业务资格                        B．期货经纪业务资格
C．证监会的书面授权                    D．期货业协会的授权文件 
正确答案:A 
19．《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行(   )制度。 
A．业务混合和资金分离                 B．业务分离和资金分离
C．业务分离和资金混合                 D．业务混合和资金混合 
正确答案:B 
20．期货公司聘请或者解聘会计师

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