期货法律法规模拟考试（五）
一、单项选择题（每道0.5分，共30分）
1．在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所(  B  )。
A．客户    B．会员
C．员工    D．股东
2．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示 (  D  )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同o
A．营业执照    B．公司章程
C．交易合同    D．风险说明书
3．期货公司不得向客户做获利(  C  )；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A．说明    B．提示
C．保证    D．预测
4．下列(  D  )单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。
A．国家机关
B．事业单位
C．中国期货业协会的工作人员
D．民营企业
5．期货交易所不得发布下列(  C  )信息。
A．开盘价      B．收盘价
C．价格预测    D．最高价
6．在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参
与期货交易的，按照(  D  )补偿规则进行保障基金补偿。
A．个人和机构投资者    B．个人投资者
C．保证金损失的90％    D．机构投资者
7．动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，  (  B  )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．个人投资者    B．保障基金管理机构
C．机构投资者    D．期货交易所
8期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(  C  )进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
A．第六十八条、第六十九条
B．第六十八条、第七十条
C．第七十条、第七十一条
D．第六十八条、第七十一条
9．期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据(  D  )第六十八条、第七十条进行处罚。
A．《期货公司管理办法》
B．《期货从业人员管理办法》
C．《期货交易所管理办法》
D．《期货交易管理条例》
10期货投资者保障基金管理机构应当以(  B  )设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A．期货交易所名义    B．保障基金名义
C．期货公司名义      D．期货投资者名义
11期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当(  C  )。
A．适当合并，独立经营，独立核算
B．严格分开，统—经营，统一核算
C．严格分开，独立经营，独立核算
D．严格分开，统一经营，独立核算
12期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(  B  )风险管理要求。
A．可以降低    B．不得降低
C．必须提高    D．不得提高
13期货公司股东会每年应当至少召开(  A  )次会议。
A． 1       B．  2
C． 3       D．  4
14期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在(  B  )日内通知期货公司。
A． 2       B．  3
C． 5       D．  15
15期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在(  D  )日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A．  15       B．  10
C．  3        D．  5
16会员制期货交易所设理事会，每届任期(  B  )年。
A．2    B．3
C．4    D．5
17会员制期货交易所理事会由(  A  )组成。
A．会员理事和非会员理事    B．会员理事
C．会员理事和独立理事      D．独立理事
18．会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由  (  D  )委派。
A．期货业协会    B．国务院
C．商务部        D．中国证监会
19．会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由(  B  )。
A．中国期货业协会提名，理事会通过
B．中国证监会提名，理事会通过
C．中国证监会提名，会员大会通过
D．中国期货业协会提名，会员大会通过
20．会员制期货交易所理事会会议至少(  B  )召开一次。
A．每三个月    B．每半年
C．每一年    D．每一个月
21．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机  关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起  (  B  )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．2      B．3
C．6      D．12
22．期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向(  C  )报告。
A．中国证监会    B．中国证监会或其派出机构
C．中国证监会相关派出机构    D．中国期货业协会
23．自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（  B  ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A．1      B．2
C．3      D．5
24．推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起(  B  )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。
A．  1       B．  2
C．  3       D．  5
25．申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并(  A  )。
A．依法予以警告
B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C．要求期货公司解聘该人员
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
26．申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员(  B  )。
A．依法予以警告
B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C．要求期货公司解聘该人员
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
27．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向(  C  )提出整改意见。
A．董事会                  B．监事会
C．总经理或者相关负责人    D.期货公司
28．总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告(  B  )。
A．董事    B．监事
C．总经理或者相关负责人    D．期货公司
29．期货公司(  A  )、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
A．董事    B．监事
C．总经理或者相关负责人    D．股东
30．期

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