第四章 建设项目投资控制建设项目投资控制 1 投资控制的含义和目的 2  设计阶段投资控制的意义和 技术方法 3  建设项目投资规划 投资控制的含义 投资框算 投资估算 概算 ( 修正概算 ) 施工图预算 标底 投标价 合同价 结算 竣工决算 投资规划 编制项目建议书 编制可行性研究报告 项目评估 设计准备 阶段 编制设计任务书 设计阶段 方案设计 扩初设计 施工图设计 施工 施工阶段 动用前 准备阶段 保修期 时间 有 建设 意图 项目立项 项目正式动用 施工招标、投标 项目决策 阶段 工程项目投资估算 投资框算 投资估算 概算 ( 修正概算 ) 施工图预算 标底 投标价 合同价 结算 竣工决算 投资规划 设计准备 阶段 设计阶段 施工阶段 动用前 准备阶段 保修期 时间 有 建设 意图 项目立项 项目正式动用 -30% 30% 25% -25% -15% 15% 10% -10% -5% 5% 项目决策 阶段 时间 地点 招标方式 发包方式 项目规模 影响投资的因素 项目实际投资不超过项目计划投资 应十分重视项目前期（设计开始前）和设计阶段的投资控制工作 以动态控制原理为指导进行投资计划值与实际值的比较 可采取组织、技术、经济、合同措施 有必要进行计算机辅助投资控制 投资控制概述 项目总投资包括建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用、其它费用。 投资控制不仅仅控制土建工程费用，不仅仅控制施工费用。 应在计划投资的范围内，通过控制的手段，以实现项目功能、建筑造型和材料质量的优化。 项目总投资的控制 100% 95% 75% 35% 10% 25% 1/4 3/4 1/2 对项目经济性影响的程度 竣工 设计准备 初步设计 技术设计 施工图设计 1 施工图设计 2 施工 部分尚余的设计、发包 设计 招标、发包 设计要求改变 设计阶段控制投资的意义 二八定律 工程项目全寿命周期各阶段对投资的影响 设计阶段控制投资的意义 方案设计 设计阶段 设计准备阶段 编制修正框算 编制粗框算 修改修正框算 ( 作为投资目标 ) 扩初设计 编制概算 编制修正概算 施工图设计 编制预算 编制标底 施工招标与发包 修改标底 分析投标价 确定合同价 编制竣工决算 编制 ( 月、季、年度 ) 资金使用计划 编制资金切块计划 ( 按财务帐户 ) 施工阶段 工程结算 按合同 按子项目 按时间 按财务帐户 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 各阶段投资计划值与实际值的比较 设计准备阶段 1 设计阶段 2 招标发包阶段 3 施工阶段 4 组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施 D 组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施 D 组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施 D 组织措施 A 合同措施 B 技术措施 C 经济措施 D A-1 B-1 C-1 D-1 A-2 B-2 C-2 D-2 A-3 B-3 C-3 D-3 A-4 B-4 C-4 D-4 投资控制 项目实施各阶段投资控制的任务与措施 ① 项目总投资目标的分析、论证（在可行性研究的基础上，再作详细的分析、论证）； ②编制项目总投资切块、分解规划，并在项目实施过程中控制其执行。在项目实施过程中，若有必要，及时提出调整总投资切块、分解规划的建议； ③编制项目实施各阶段、各年、季、月度资金使用计划，并控制其执行，必要时，对上述计划提出调整建议； ④审核工程概算、预算、标底和决算； 投资控制的主要工作内容 ⑤ 在项目实施过程中，每月进行投资计划值与实际值的比较，并每月、季、年提交各种投资控制报表和报告； ⑥对设计、施工、工艺、材料和设备等多个方面作必要的技术经济比较论证，以挖掘节约投资、提高项目经济效益的潜力； ⑦审核招投标文件和合同文件中有关投资的条款； ⑧审核各类工程付款单； ⑨计算、审核各项索赔金额。 投资控制的主要工作内容 0  初步设计施工图设计 施工 使用拆除 费用 % 节约投 资 的 可能性 曲线 实际费用 支出 曲线 时间 重点 : 建设项目的前期和工程的设计阶段 建设项目投资控制的重点 建筑基地 确定建筑需求 空间规划，功能规划，使用面积 GIRA B1 编制粗框算 投资 — 使用 — 分析 解决基地问题 确定资金需求框数与条件 或：修改空间规划、功能规划 IKOS 1 B2 编制修正框算 确定设计任务书 或 或 委托方案设计 组织设计方案竞赛 设计准备阶段的投资控制 初步设计 —— 建筑 设计考虑、计算 承建结构初步计算 承建结构（结构方格、跨度构造高度等）和设施（如是否必须空调）优化、协调 设施方案具体化 建筑初步设计具体化 KOSCH B3 编制概算 投资太高吗？ 修改几何尺寸、空间规划、功能、承定结构方案、设施 技术设计 是 否 初步设计阶段的投资控制 施工图 —— 建筑 结构施工图 —— 模板图 主体结构详细设计 设施招标图 装饰工程详细设计 钢筋图钢筋表 确定发包分项 编预算准备 KOSTAN B5 编制预算 费用太高吗？ 编制招标文件 —— 设备部分 详细设计修改 KAVE B6 编制标底 是 否 编制招标文件 —— 装饰部分 编制招标文件 —— 主体结构 施工图设计阶段的投资控制 工程量清单 —— 主体结构 工程量清单 —— 设备安装 工程量清单 —— 装饰工程及水、电、暖等工程 修改工程量清单 发出招标文件 AKOVA 1 分析工程量清单的工程量及其内容 KAVE B6 编制标底 投标文件 从技术角度审查投标文件 AKOVA 2 分析各公司的投标价 KAVE B6 修改标底 合同谈判 签订合同 KAVE B6 合同价文件 施工 招标与发包阶段的投资控制 签订合同 KAVE B6 合同价文件 KOWA 公司数据库 施工 验方 付款通知单 KOWA-KONTOC1 分项工程合同额及付款比较 付款控制（按进度） 付款通知单复核 进度控制 付款 KOWA 按合同分项工程计 划值与实际值比较 按基建财务帐户计划值与实际值比较 按资金使用时间计划值与实际值比较 汇总竣工文件 KAVE B6 编制竣工决算书 修改决算数据 施工阶段的投资控制KAVE B6 合同文件中每分项工程的合价（计划值） 进度控制 按合同分项工程统计实际完成实物量占发包实物量的百分比 HUEL C4 每月、每年已付款 总计（全部付出款） 每一次付款对象及实际付款数据（针对哪个合同分项工程） 根据基建财务资金科目汇总已付款 VERKO C2 针对每一个合同分项工程 每一个合同分项有关的合同数据 每一个合同已付款总计，每一个合同分项工程已付款总计 用于待签合同及合同追加数的资金 MIKON C5 根据资金使用计划每月度、季度、年度计划支出资金 由 HUEL 得每月度、季度、年度实际支出资金总计 计划每月度、季度、年度支出与实际支出的比较偏差 本年度尚余资金 KONTO C1 针对每一个合同乙方 该乙方所有合同的合同数据 该乙方付款通知单和付款数据（每次发生，并累计） 针对该乙方已付款累计额占应付款的比例（针对每一合同，并总计） 由进度统计数据得占分项工程实际完成百分比，避免多付款 AKOS C3 投资计划值与已付实际数之间的比较 根据合同文件（ KAVE) 每一个合同分项工程合同价（计划值） 每一个合同分项工程实际支付额 计划值与实际值的偏差（针对每一个合同分项工程） 资金使用计划 每月度、季度、年度计划 施工阶段付款控制 设计阶段投资控制的技术方法 1 ）价值工程方法 价值工程表达式为：V ＝ F ／ C 2 ）限额设计方法 投资目标分解 限额设计的控制内容根据投资项目的性质、特点，对总投资目标进行论证和分析，用以控制和指导初步设计、施工图设计、施工招标和发包、施工，使初步设计的的概算、施工图设计的预算和实际投资不至于偏离论证后的总投资目标。 建设项目投资规划 作用 投资规划编制的依据 工程前期技术资料 要素价格信息 建设环境和条件 投资规划的主要内容 投资目标的分析与论证； 投资目标的分解； 投资控制的工作流程； 投资目标的风险分析； 投资控制工作制度等。 项目总体构思 项目投资分析 项目实施的建议 附录 项目组织 建筑面积分配计划 建筑总体构思 结构方案构思 机电设备系统总体构思 ( 供电、弱电、给排水、消防、空调、电梯） 编制说明 编制原则与依据 投资规划 项目合同结构分析 项目管理结构 进度规划 目标规划 编写人员名单 人员简介 内容 建设项目投资规划文件内容 建设项目投资构成 建筑工程投资 地下结构 上部主体结构 外部立面与装饰 建筑作业和辅助设施 精装修 室外总体 消防 电器 空调 给排水及污水处理 电梯 煤气 电脑管理 电讯 擦窗机 防雷照明 前期建设准备费 市政设施摊销费 勘察设计及项目管理费 投产准备与建设单位管理费 预备费 ( 建设期物价风险、不可预见费 ) 开办费 临时备用金 设备购置及安装工程投资 其它投资 内容 建筑项目投资规划编制工作流程 投资规划编制的方法 综合指标估算方法 比例投资估算方法 单位工程指标估算方法 模拟概算方法 第四章 建设项目投资控制 
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