《上海市国有资产营运机构投资监督管理暂行办法》有关说明 市国资委规划发展处 2004 年8月 26 日 投资事项 对外投资 设立全资企业 国内外收购兼并 合资合作 对出资企业追加投入 债务重组 BOT 、 BT 其他 固定资产投资 金融投资 投资事项 对外投资 固定资产投资 指基本建设和技术改造 金融投资 投资事项 对外投资 固定资产投资 金融投资 股票 期货 委托理财 债券 基金 其他 职责划分 出资监管企业 产权代表 监事会 市国资委 可行性研究 负责投资决策，承担投资风险 开展投资分析，组织投资管理 职责划分 出资监管企业 产权代表 监事会 市国资委 贯彻出资人意图 报告投资管理情况 职责划分 出资监管企业 产权代表 监事会 市国资委 对投资项目的知情权 对年度投资计划和计划外项目提出意见 定期、不定期提交企业投资情况评价报告 对照可行性研究报告跟踪项目达纲情况 职责划分 出资监管企业 产权代表 监事会 市国资委 审核年度投资计划，核准计划外项目 对重大投资项目实施备案管理、动态监控及分析 组织研究国资投资导向 金融投资 严格限制期货、股票、委托理财 适度控制债券和基金 金融投资规模与比例应与自身权益和融资能力匹配 有关问题的说明 适用范围 年度投资计划 计划外投资项目 重大投资项目 投资决策后评估 年度投资分析报告 投资信息 监事会投资监管职责 出资监管企业投资管理制度的备案 1、适用范围 本《办法》对市国资委出资监管和监管企业（以下简称“企业”）适用。 《办法》中所指的项目是指市国资委出资监管和监管企业及其全资、控股（含 50% ）和其他有实际控制力的企业所投资的项目。 2、年度投资计划 主要内容（范式） 总体情况 主要特点 重大投资项目情况 金融投资情况 科技开发投资情况 2、年度投资计划 编制程序 2、年度投资计划 2、年度投资计划 审核重点 投资方向与国资调整和发展方向是否一致 投资规模与融资能力是否匹配 投资是否集中于企业核心业务 从全局考虑是否存在重复投资 2、年度投资计划 调整事项 企业重组、联合与兼并 企业国资战略规划进行重大调整 其他重大变化 3、计划外投资项目 上报材料 申请核准的报告 项目计划书或项目建议书 录入系统操作软盘 4、重大投资项目 数额标准 反映企业国有资本的主要流向，体现较高的投资集中度 数量上比重较小而投资总额上比重较大 符合企业所处行业的特征，并与企业的资产规模相对应 4、重大投资项目 协商确定 重大投资项目的数额标准和需实施备案管理的投资项目由市国资委商出资监管企业确定 数额标准如需调整，由市国资委商出资监管企业重新确定 4、重大投资项目 上报备案材料 董事会或相应决策机构批准的项目可行性研究报告 专家论证意见 董事会或相应决策机构的决议 4、重大投资项目 发生以下变化应及时报市国资委备案 项目终止 项目投资总额 年度计划投资额 投资比例 融资结构 4、重大投资项目 监督检查 审计 市国资委根据需要选取部分项目 监事会监督 定期或不定期报告 5、投资决策后评估 重点内容 实施过程和实际运行情况的全面评价 与可研报告的目标要求对比分析 发生差异的原因总结 综合评价结论（问题、纠偏措施） 重大投资项目后评估报告的上报要求 后评估结束后1  个月内报市国资委备案 6、年度投资分析报告 主要内容（范式） 年度投资计划实施总体概况 金融投资实施情况 重大投资项目实施情况 计划外投资项目实施情况 下一步改进投资管理的措施 典型案例 7、投资信息 季报的主要内容 投资总体情况 金融投资情况 重大投资项目实施情况 投资中存在的主要问题 下阶段工作措施 及时向市国资委报告重大投资项目的开工、进展及竣工等情况 8、监事会投资监管职责 确保监事会对投资项目的知情权 对年度投资计划和计划外项目提出意见 定期、不定期提交企业投资情况评价报告 对照可行性研究报告跟踪项目达纲情况 9、投资管理制度 根据《办法》修订内部投资管理制度 2004 年9月 30 日前至市国资委备案 日后修改内部投资管理制度，及时备案 END * * 产权代表向国资委报送下年度投资计划草案（四季度） 国资委审核草案并向产权代表反馈意见 产权代表组织修改、完善，提交董事会审议 经审议决定的投资计划报国资委备案 董事会或相应决策机构的审议情况说明及决议 重大投资项目项目计划书（建议书）投资项目录入系统操作软盘年度投资计划文本 正式 草案 上 报 材 料 名 称 * 
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