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2010证券从业资格考试《证券交易》复习讲义(3)
第三章　特别交易事项及其监管(原第四章)
　　本章主要考点
　　1.掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;
　　2.熟悉回转交易制度;
　　3.熟悉股票交易特别处理规定;
　　4.熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
　　5.掌握开盘价、收盘价的产生方式;
　　6.熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;
　　7.掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;
　　8.熟悉证券交易异常情况的处理规定;
　　9.熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
　　10.熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则;
　　11.掌握证券交易所关于交易行为监督的规定;
　　12.熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
　　第一节　特别交易规定与交易事项
　　一、特别交易规定
　　在证券交易所的交易制度中，除了一般地对交易流程各环节进行规定外，还要对一些特别的交易作出安排，如大宗交易、回转交易等;也要对出现的某些特殊情况制定专门的规定，如股票交易特别处理、中小企业板股票暂停上市和终止上市的特别规定等。
　　(一)大宗交易
　　大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
　　1.上海证券交易所大宗交易(掌握)
　　▲进行大宗交易的条件
　　根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：
　　(1)A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币;
　　(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元;
　　(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于300万元人民币;
　　(4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币;
　　(5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
　　【例题】上海证券交易所规定，(　)单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
　　A.基金大宗交易
　　B.B股
　　C.国债及债券回购
　　D.A股
　　答案：D
　　▲大宗交易时间
　　上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日 9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报;每个交易日15:00～15:30，证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。
　　【例题】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日(　)。
　　A.9：25～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：30
　　D.13：00～15：27
　　答案：BC
　▲大宗交易的申报
　　大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
　　△ 意向申报的内容包括：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。
　　△ 意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上交所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出;申报方数量不明确的，上交所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上交所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报。
　　△ 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。
　　△ 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
　　△ 成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。成交申报的内容有：证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。
　　△ 买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其证券代码、成交价格和成交数量必须一致。
　　2.深圳证券交易所综合协议交易平台业务(掌握)
　　自 2009年1月12日起，深交所启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。
　　协议平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
　　(1)下列交易可以通过协议平台进行：
　　①权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等。
　　②债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等。
　　③专项资产管理计划收益权份额协议交易(“专项资产管理计划协议交易”)。
　　④交易所规定的其他交易。
　　(2)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：
　　(1)A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币;
　　(2)B股单笔交易数量不低于 5万股，或者交易金额不低于30万元港币;
　　(3)基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币;
　　(4)债券单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币;
　　(5)债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币;
　　(6)多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股;
　　(7)多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份;
　　(8)多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张。
　　★两交易所的归纳：
　　(1)A股和基金，沪深相同(A股单笔不低于50万股、300万元;基金300万份、300万元);
　　(2)B股单笔，沪市50万股，深市5万股;交易额均不低于30万(沪市是美元，深市是港币);
　　(3)沪市的国债及债券回购单笔不低于1 000万元(1万手);
　　(4)其余债券(沪市其他债券1000手、100万元;深市债券及债券质押式回购5000张、50万元);
　　(5)深市多支合计的，交易额均不低于500万元。如是A股，单只不少于20万股;如是基金，单只不少于100万份;如是债券，单只不少于1.5万张。
　　【例题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下(　)不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

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