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《投资基金》第4章习题（3）
　　三、判断题
　　1、基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 （ ）
　　2、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费。（ ）
　　3、基金管理公司不得聘用从其他公司离职未满6个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 （ ）
　　4、风险控制委员会是非常设议事机构，一般由总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 （ ）
　　5、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 （ ）
　　6、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）
　　7、基金管理公司的后台支持部门有行政管理部、信息技术部和机构理财部。 （ ）
　　8、基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 （ ）
　　9、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益。 （ ）
　　10、审慎性原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 （ ）
　　11、公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。 （ ）
　　12、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于12个月。（ ）
《投资基金》第4章习题（1）
　　一、单项选择题
　　1、（ ）是基金管理公司最核心的一项业务。
　　A、基金募集与销售业务
　　B、投资管理业务
　　C、基金运营服务
　　D、受托资产管理业务
　　2、基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币。
　　A、1亿元
　　B、2亿元
　　C、3亿元
　　D、5亿元
　　3、基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。
　　A、1/4
　　B、2/5
　　C、1/2
　　D、1/3
　　4、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。
　　A、总经理
　　B、独立董事
　　C、董事会
　　D、股东会
　　5、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ）。
　　A、股份有限公司
　　B、有限责任公司
　　C、合作制
　　D、合伙制
　　6、（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
　　A、股东大会
　　B、董事会
　　C、风险控制委员会
　　D、投资决策委员会
　　7、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。
　　A、基金运营部
　　B、研究部
　　C、财务部
　　D、投资部
　　8、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（ ）。
　　A、开立投资者基金账户
　　B、管理基金销售机构的资金交收情况
　　C、复核基金净值计算结果
　　D、设立并管理资金清算相关账户
　　9、（ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
　　A、严格授权
　　B、明确责任
　　C、权利制衡
　　D、风险控制
　　10、内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
　　A、健全性
　　B、适时性
　　C、全面性
　　D、审慎性
　　11、对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。
　　A、市盈率
　　B、市净率
　　C、现金流折现
　　D、每股盈余成长率
　　12、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易事项时应当经过（ ）以上的独立董事通过。
　　A、1/3
　　B、1/2
　　C、2/3
　　D、2/5
　　13、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）人民币。
　　A、3000万
　　B、5000万
　　C、8000万
　　D、1亿元
　　14、（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
　　A、内部控制
　　B、外部控制
　　C、间接控制
　　D、直接控制
　　15、符合条件的基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不得少于（ ）人民币。
　　A、1亿元
　　B、2亿元
　　C、3亿元
　　D、5亿元
《投资基金》第4章习题（2）
　　二、多项选择题
　　1、基金管理人的主要职责有（ ）。
　　A、依法募集基金
　　B、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
　　C、进行基金资产的评估管理
　　D、编制中期和年度基金报告
　　2、基金管理公司的主要业务为（ ）。
　　A、证券投资基金业务
　　B、受托资产管理业务
　　C、投资咨询服务
　　D、社保基金管理及企业年金管理业务
　　3、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。
　　A、为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
　　B、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
　　C、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
　　D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
　　4、基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
　　A、行业研究
　　B、科技研究
　　C、上市公司价值变化研究
　　D、宏观研究
　　5、关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（ ）。
　　A、收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
　　B、核心竞争力来自其盈利能力
　　C、与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较低
　　D、业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
　　6、基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
　　A、制衡监督有效
　　B、激励约束合理
　　C、组织机构健全
　　D、职责划分清晰
　　7、对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（ ）。
　　A、每股盈余成长率
　　B、现金流折现
　　C、市净率
　　D、经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
　　8、基金管理公司内部风险控

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