Protectionism          Tariffs and NTBs                梁俊伟 山东大学威海分校  商学院 What is Tariff? 一个独立经济体的政府从自身利益出发，根据本国/地区的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品所征收的税目。 进口税、进口附加税、出口税以及过境税等。 收入性关税和保护性关税 在进口税基础上加征的税目 保护市场或敏感产业、技术等 逐渐萎缩为行政管理费和服务费 What is Tariff? 从价税（Ad Valorem Tariff ） 从量税（Specific Tariff） 复合税（Compound Tariff ） 滑准税（Sliding Scale Duties） 关税配额（Customs Quota） Effects of Import Tariff : Partial Equilibrium Hypothesis Complete competition for imported goods in home market Small home country (importer) Specific Tariff Steel for China   Effects of Tariff in a Small Country/Price Taker Effects of Tariff in a Big Country/Price Maker Effects of Tariff in a Big Country/Price Maker Effects of Tariff in a Big Country/Price Maker 两个三角形 b 和 d 的面积衡量的是整个国家的损失 (效率损失) ，矩形 e 的面积衡量的是有抵消作用的收入 (贸易条件改善所得)。 效率损失是因为关税扭曲了消费和生产激励动因而产生的。 关税提高了进口商品的价格，诱使生产者和消费者根据比实际价格要高的进口商品价格来从事生产和消费. 三角形 b 代表生产扭曲损失 ，三角形 d 代表消费扭曲损失. 贸易条件改善是由于关税降低了外国出口价格而产生的。 Net Social Welfare after Tariff in a Big Country Reason for Differentiation 大国通过减少进口降低国际市场价格，也即通过其市场力量（Market Power）迫使出口国承担一部分关税e。 小国则不然。过低的进口份额对国际市场的影响微不足道，无法转移关税的损失，只能完全由本国消费者承担！ Effects of Tariff: General Equilibrium in a Small Country 最终消费点Ct满足的条件 第一， Ct必定位于从生产点Qt向左上方延伸出来的国际相对价格曲线上。Why？ 第二，由于消费者面临的是国内价格，在最终消费点上，反应福利水平的CIC曲线必定与国内相对价格曲线相切。 Tariff Effect for Big and Small Country Small:  增加进口竞争行业产品的生产 减少出口产品的生产 减少进口竞争产品的消费 减少贸易量 降低社会的福利水平 Big 增加进口竞争行业产品的生产 减少出口产品的生产 降低进口产品的相对价格 改善贸易条件 社会福利水平不确定 Optimum Rate of Protection: ORP 最优关税率等于进口商品供给价格弹性的倒数，即t=1/ei 详细推导见海闻P194-95，图7-3. 注意：图7-3描述的是关税率的微小变化dt，而非关税本身t。 Effective Rate of Protection: ERP 名义关税率对产品及产业的保护并不能完全体现关税的实际保护效果。 汽车——钢铁/橡胶 ERP为一个国家的整体保护措施是的该行业每单位产出增加值提高的百分率。 整体保护措施是指对一个行业所有产品（final products, intermediate inputs and raw materials）的关税与非关税保护。 ej=100%*(Vj’-Vj)/Vj Effective Rate of Protection: ERP 其中，Vj为自由贸易时，j行业单位产品的增加值，Vj’为有关税或非关税壁垒保护下的j行业单位产品的增加值。 增加值指企业在生产产品或提供服务过程中创造的新增价值和固定资产转移价值。 按收入法计算增加值是从生产过程创造收入的角度，根据生产要素在工业生产过程中应得到的收入份额来计算的。 计算公式为：工业增加值＝固定资产折旧十劳动者报酬十生产税净额十营业盈余。 生产法是从生产过程中生产的货物和服务总价值入手，剔除生产过程中投入的中间产品的价值，得到增加价值的一种方法。 计算公式为：工业增加值＝现价工业总产值－工业中间投入＋本期应交增值税。 增加值的高低意味着创造新价值的高低。  Case Study 1 Case Study 2 某制成品国际价格1000，一小国国内生产的单位中间品投入价值500，附加值为？ 现决定对该制成品征收30%的从价关税，此时，国内价格将上涨为？ 假定对中间投入品不征收关税，那么，税后，国内生产的单位产出附加值为？ ERP1=？ 假定对中间产品也征收30%的从价关税，制成品关税不变，那么税后单位产品的附加值为？ Case Study 2 ERP2=？ 如果此时，中间品的关税率为40%，那么，此时的ERP3=？ Quota 一国或地区政府规定在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额加以限制。 Global or Regional or National More Controllable and workable than tariff More effective than tariff Effect of Quota Hypothesis Small country Complete competition for imported goods in home market  License and Quota 现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。 许可证是由一国海关签发的允许一定数量的某种商品进入关境的证明。分配许可证的方法主要有三种：一是竞争性拍卖；二是固定的受惠；三是资源使用申请程序。 License and Quota 拍卖。即使进口权本身具有价格并将进口一定数量商品分配给出价最高的需要者。一般情况下，进口商所付购买许可证的成本要加到商品的销售价格上。因此可以说，建立在拍卖许可证基础上的进口数量限制所起的作用与关税有许多类似之处。 固定的受惠。它是政府将固定的份额分配给某些企业的方法。通常的方式是，根据现有进口某种产品的企业在上一年度在进口该商品总额中的比重来确定。这种方法比较简便。其问题是，政府不再有关税收入或拍卖许可证的收入；其次这种方式带有某种垄断性，它意味着，新增的企业难以获得此种商品进口的特权。因此这种分配方式不利于打破垄断，实现资源的有效配置。  License and Quota 资源使用申请程序。它是指在一定的时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。 这种方法形成了申请人获得所需进口品的自然顺序，即按照先来后到获得所需商品。其缺点是，可能给管理

Intl Trade 3 贸易保护措施.ppt