2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题一 一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。共60题,每题0.5分) C 备注:教材27页第一次提到次贷危机,后面的章节中,不止一次提到 2.狭义的有价证券是指A、商品证券??????? B 、资本证券 C、货币证券??????? D、凭证证券A 备注:P56公司的财务状况中赢利性中指出,公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素 5:我国公司法规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为 ( ) 。 A:清算费用,缴纳所欠税款,职工工资,社会保险费用和法定补偿金,清偿公司债务 B:清算费用,缴纳所欠税款,社会保险费用和法定补偿金,职工工资,清偿公司债务 C:清算费用,职工工资,社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务 D:清算费用,职工工资,缴纳所欠税款,清偿公司债务,社会保险费用和法定补偿金 正确答案: C 备注:P66公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序:清算费用,职工工资,社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务; 6: 注册在中国内地,上市地在香港的外资股叫做( ) 。 A:N股 B:L股 C:S股 D:H股 正确答案:D 备注:境外上市外资股主要有H股N股S股。H股是指注册在中国内地,上市地在香港的外资股 7: 股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是( )。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 。 正确答案: C 备注:P43,股票的性质是:有价证券,要式证券。证权证券,资本证券和综合权利证券。发行股票是股份公司筹借自有资本的手段,因此,股票是投入股份公司资本份额的证券化。 8: 反映证券市场容量的重要指标( )。 A:股票市值占GDP的比率 B:证券市场价值 C:证券化率(证券市值/GDP) D:证券市场指数 。 正确答案: C 备注:P21反映证券市场容量的重要指标――-证券化率(证券市值/GDP) 9: 有价证券是( )的一种形式。 A:真实资本 B:虚拟资本 C:货币资本 D:商品资本。 正确答案: B 备注:P1有价证券是虚拟资本的一种形式,而虚拟资本是独立于实际资本的一种资本存在形式。 10:2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立( )。 A:泛欧交易所 B:纽交所―泛欧证交所公司 C:CME集团有限公司 D:伦敦国际金融期券期货交易所 正确答案: A 备注:P24 2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立泛欧交易所 11: 在股权分置改革过程中,相关股东会议投票表决改革方案时,需经参加表决的股东所持表决权的( C)以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的( )?? 以上通过。 A、1/3,1/3???????????????? B、1/3,2/3 C、2/3,2/3???????????????? D、2/3,1/3与股改相关股东会议投票表决改革方案,须经参加表决的股东所持表决权的2/3 以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。 B 备注:P135 目前我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费,债券基金的管理费一般低于1%,货币性基金的管理费率为0.33% 13.以下属于开放式基金特有风险的是( ) 。 A:技术风险 B:巨额赎回风险 C:管理风险 D:市场风险。 正确答案: B 备注:P140 封基在封闭期内是不能赎回的。开放式基金封闭期过后随时可以赎回,若因市场剧烈动荡或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人出现现金支付困难时,基金投资者申请赎回基金份额,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。 14.上海证券交易所将ETF定名为 ( ) 。 A:交易型开放式指数基金 B:上证50ETF C:上市开放式基金 D:交易所交易基金. 正确答案: A 备注:P126 ETF常被译为:交易所交易基金,.上海证券交易所将ETF定名为易型开放式指数基金 15金融衍生工具包括独立衍生工具和( )两大类。 A:嵌入式衍生工具 B:股权类衍生工具 C:信用类衍生工具 D:利率衍生工具 。 正确答案: A 备注:根据产品形态,金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。 16 目前( )已经成为最大的衍生交易品种。 A:金融期货合约 B:远期利率协议 C:按名义金额计算的互换交易 D:按实际金额计算的互换交易 正确答案: C 备注:见P169 目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生产品交易品种 17: 交易者担心未来现货价格下跌,在期货市场卖出期货合约,当现货价格下跌是以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失称为( )。 A:空头套期保值 B:套利 C:多头套期保值 D:投机 正确答案: A 备注:P166 空头套期保值,是只持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌,在期货市场卖出期货合约,当鲜花价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。 18: 金融期货中最早产生的品种是( )。 A:套利期货 B:股权期货 C:利率期货 D:外汇期货 正确答案D 备注:P159 外汇期货又称货币期货,是以外汇为基础工具的期货合约,是金融期货中最先产生的品种,主要用于规避外汇风险。 19: 股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。 A:利率 B:股票或股票指数 C:货币 D:股权 正确答案: B 备注:P161 股权类期权也包括三种类型,单只股票期权,股票组合期权和股权指数期权。 20 交易双方在场外市场通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约是( ) A:金融期货 B:金融远期合约 C:金融期权 D:金融互换 正确答案: B 备注:P154 金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融产品的合约。 21 不通过交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具称为( )的衍生工具。 A:交易所交易 B:OTC交易 C:场内交易 D:场外交易 正确答案: B 备注:P14
2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题一下载.doc
下载此电子书资料需要扣除0点,