2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试题一
一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分）
B：C：D：产权关系信托关系债权债务关系所有权关系日经225股价指数是（ ）编制和公布的。《日本经济新闻社》道-琼斯公司日本大藏省东京证券交易所日经225股价指数外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（ ）。49%
B： 35%
C： 33%
D： 50%
备注：P38
5年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容
我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（ ）交存于公司。股东身份证明股票资产证明股东名册无记名股票（ ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。基金管理人证券公司证券登记公司基金托管人下列证券投资基金中，风险最大的基金是（ ）。债券基金股票基金基金衍生证券投资基金股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。实际价值账面价值内在价值清算资金我国《法》规定，公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。5000万元3000万元1000万元 500万元我们通常所说的道琼斯指数是指（ ）。道琼斯工业股价平均数道琼斯股价综合平均数道琼斯公用事业股价平均数道琼斯运输业股价平均数道琼斯股价平均数股票的现值就是股票未来收益的（ ）。期望价格期望价值当前价值当前价格基金托管费是支付给（ ）的费用。证券监督管理机构基金托管人基金持有人基金管理人以下有关实物债券的表述中正确的是（ ）。一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券一种需借助投资者电脑账户作记录的债券一种具有标准格式实物券面的债券以某种商品实物为本位而发行的国债由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（ ）。经营风险违约风险财务风险政策风险非累积优先股票的特点是股息分派以（ ）为界，当年结清每个经营周期每个分配年度每个营业年度每个生产周期非累积优先股票累积优先股票财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ ）。销售收入产品价格利润股息资产总额中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（ ）业务。投融资公开市场套期保值盈利性普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（ ）的基础虚拟资本注册资本货币资金负债有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、max.book118.com，某计算日它们的收盘价为16.30、max.book118.com。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（ ）。10．59元和11.50元11．50元和10.59元10．5元和11.59元 11．59元和10.59元行量为权数的加权股价平均数看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（ ）。上涨下跌不变难以判断	
B：5000万元
C：3000万元
D：2000万元
备注：P203
证券的承销制度：包销，代销
中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（ ）。无担保ADR一级ADR二级ADR三级ADR按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（ ）。附息债券缓息债券贴现债券零息债券金融期权的卖方（ ）履行合约。	有权利而无义务	有权利也有义务有义务而无权利无义务也无权利下列关于国际债券的表述不正确的有（ ）。发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金国际债券资金来源广、发行规模大不存在汇率风险国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（ ）。可转换公司债券信用公司债券收益公司债券保证公司债券股票投资风险的内涵是指预期收益的（ ）。自律性组织包括证券交易所和（ ）。证券业协会证券公司会计师事务所证券信用评级机构当市场利率下调时，国债基金的收益会（ ）。上升利率互换市场属于（ ）。债券的价格变动风险随着期限的增加而（ ）。证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。基金发起人基金份额持有人基金管理人基金监管人证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。最低成本合理的成本预计成本最高成本封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（ ）进行合理分配。购买日期购买价格类型出资比例对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（ ）公司股本。短期中期中短期长期稳定美国存托凭证市场最突出的特点是（ ）。市场容量大市场容量较小发行手续较复杂参与者有限美国契约型基金是基于（ ）组织起来的代理投资方式。信托原理公约原理代理原理委托原理证券交易通常都必须遵循（ ）。客户优先原则和时间优先原则价格优先原则和数量优先原则价格优先原则和时间优先原则时间优先原则和价格优先原则《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）以上（ ）以下罚金。3年，2万元，10万元3年，2万元，20万元5年，2万元，20万元 5年，2万元，10万元无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。股东权利股票的记载方式股票名称股票编号NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（ ）。场内主板市场场外二级市场场外主板市场场内二级市场NASDAQ指数
根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。债券利息支出属于公司的（ ）。营销经费利润费用范围直接成本根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。债券发行的定价方式以（ ）最典型。溢价发行折价发行协商定价公开招标（ ）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。狭义的有价证券是指（ ）。资本证券商品证券货币证券凭证证券注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券资产管理证券自营证券承销与保荐中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。存款准备金制度发行国债调节税率国家预算1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（ ）韩国政府被迫宣布货币贬值俄罗斯发生债务危机泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率日本泡沫经济破灭龙债券的投资者主要来自于（ ）。北美洲欧洲亚洲南美洲以下哪种风险不属于系统风险（ ）。信用风险利率风险经济周期波动风险政策风险在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（ ）。存券银行发出ADR存券银行命令托管银行移送证券将所购买的证券存放在托管银行投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。五亿元五千万元一亿元三千万元各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（ ）。提高基金的变现性保持基金的流动性防止基金操纵股市防止内

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