2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟题一
一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分）
1．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成(   )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．共同财产
B．私有财产
C．独立财产
D．联合财产2．依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、(   )机构三大类。
A．监督
B．自律
C．监管
D．监管和自律3．开放式基金价格的主要决定因素是(   )。
A．基金份额净值
B．市场供求关系 （封闭式基金）
C．基金份额面值
D．市场存款利率4．下列(   )不属于证券投资基金的特征。
A．集合投资
B．专业理财
C．信托投资
D．分散风险5．下列说法正确的是(   )。
A．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产
B．封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间
C．契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金D．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本6．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是(   )。
A．1997年11月14日B．1998年3月1日C．2001年9月1日
D．2000年10月8日7．(   )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A．ETF
B．QDII基金
C．LOF
D．QFII基金8．基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止(   )。
A．按该股的市价估值
B．按市价高于配股价的差额估值
C．按配股价估值
D．暂不估值9．目前，我国的证券投资基金都是(   )。
A．契约型基金
B．公司型基金
C．单位信托基金
D．对冲基金10.全球第一个公司型开放式投资基金是(   )。
A．英国“海外及殖民地政府信托”
B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金
11.下列属于基金定期报告的有(   )。
A．开放式基金公开说明书
B．基金持有人大会决议
C．澄清公告
D．基金资产净值公告12.在购买过程中，无论是认购还是申购，在交易时间内，投资者可以(   )提交认购／申购申请，注册登记人对投资者认购／申购费用按单个交易账户单笔分别计算。
A．一次
B．两次
C．三次
D．多次13.封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计(   )元发售费用的方式加以确定。
A．0.01
B. O.1
C．0.02
D．max.book118.com法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于(   )人民币。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元15.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益一风险搭配的证券投资基金是(   )。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．指数基金16.基金监管“三公原则”中的公开原则是指(   )。
A．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
B．公开监管机构全部业务活动内容
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇17.根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于(   )，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的(   )。
A．一次，80%
B．两次，90%
C．一次，90%
D．两次，80%18.以下不是基金市场营销特征的是(   )。
A．规范性
B．公开性
C．专业性
D．服务性19.国外股票基金可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、(   )三种类型。
A．国际期货基金
B．国际证券基金
C．国际资金基金
D．国际股票基金20.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是(   )。
A．由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系
B．管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系
C．平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责
D．交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人21.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于以下哪种监管手段(   )。
A．法律手段
B．经济手段
C．教育手段
D．行政手段22.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是(   )。
A．指数基金
B．增长型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金23.假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么，资产配置贡献可计为(   )。
A.-0.75%
max.book118.com%
max.book118.com%
D.-0.85%24.QDII基金应至少(   )计算并披露(   )净值信息。
A．每天，一次
B．每周，一次
C．每月，一次
D．每年，一次25.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为(   )。
A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金发起人
D．基金托管人26.每个有效证件只允许开设(   )个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。
A．1
B．2
C．3
D．427.基金市场营销的内容不包括(   )。
A．目标市场与客户的确定
B．营销组合的设计
C．产品内容
D．营销过程的管理28.假设某季上证A股指数的收益率为10%，现金（债券）的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为80%，现金（债券）的投资比例为20%，但基金在实际投资过程中股票的投资比例为70%，现金（债券）的投资比例为30%，则该基金在本季的择时损益为(   )。
A．0.80%
B．-0.80%C．0.78%
D．-0.78%29.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是(   )
A．基金持有人大会
B．董事会
C．投资决策委员会
D．基金总经理30.假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元／单位，2009年9月1日的份额净值为1.7886元／单位，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率则为(   )A．36.98%
B．37.98%
C．38.98%D．39.98

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