新编证券投资学郑忠   编著立信会计出版社        第一章  导论         第一节   证券概述        第二节   证券投资与储蓄        第三节   证券投资与投机        第四节   证券投资风险 第二节 证券投资与储蓄 一、投资  二、有价证券的投资   三、储蓄   四：储蓄与投资的转化  投资： （一）直接投资和间接投资（二）长期投资和短期投资 有价证券的投资：（一）确定投资资金的来源（二）投资对象的选择（三）投资品种的分析（四）投资后分析  储蓄广义：银行存款+购买债券+股票、购买大额定期存款单+保险单等 储蓄狭义：银行存款  储蓄与投资的转化：(一)利率（二）通货膨胀率（三）证券投资收益率 第三节 证券投资与投机 一、证券投资 （一）投资（二）证券投资（三）证券投资作用 二、证券投机 （一） 投机（二）证券投机（三）证券投机作用 三、证券投资与证券投机的关系 （一）证券投资与证券投机的相同点（二）证券投资与证券投机的区别：（三）证券投资与证券投机的转 四、投机与赌博、非法交易的区别   证券投机与赌博、证券投机与证券非法交易 五、正确认识与适当限制投机的行为   正确认识投机；适当限制投机，鼓励投资  第四节    证券投资风险 一、证券投资风险的基本概念  二、系统风险  三、非系统风险  四、风险的防范和分散 证券投资风险的基本概念：（一）证券投资风险的定义（二）证券投资风险的测定 系统风险：（一）利率风险（二）购买力风险（三）（四）市场风险  非系统风险：（一）财务风险（二）经营风险   风险的防范和分散：（一）利用B系数所显示的个股与整个股票市场之间的内在关系选择投资对象（二）股票投资种类的分散（三）合理选择投资期限（四）进行试探性投资（五）对所投资的对象进行可行性研究   第二章   证券市场 第一节     证券时常概述  第二节     证券发行市场  第三节     证券流通市场 第一节    证券市场概述 一、证券市场的概念  二、证券市场的分类 三、证券市场参与者 四、证券市场功能  证券市场的分类：（一）证券发行市场与证券流通市场（二）股票市场     证券市场参与者：（一）集资者（二）中介机构、投资者（三）监督管理机构  证券市场功能：（一）资金融同功能（二）促进投资功能（三）资金流动导向功能   第二节 证券发行市场 一、证券的发行方式    二、证券发行价格 证券的发行方式：（一）公开发行（二）不公开发行（三）增加发行   证券发行价格：（一）证券发行价格的种类（二）证券发行价格的确定 第三节 证券流通市场 一、证券交易所   二、二板市场   三、柜台交易市场 证券交易所：（一）证券交易所的组织形式（二）证券交易所的证券商（三）上海证券交易所  二板市场：（一）纳斯达克证券市场（二）二板市场上市标准   柜台交易市场：（一）柜台交易市场形成的原因（二）柜台交易市场的作用（三）柜台交易市场的特点  第一节    证券交易概述 一、证券交易的原则    二、证券交易方式 证券交易的原则：（一）公开、公平（二）公正原则（三）价格优先原则（四）时间优先原则（五）知情者回避原则 证券交易方式：（一）现货交易（二）预约回购交易（三）信用交易（四）期货交易（五）证券期权交易  第二节   证券交易所场内交易 一、委托    二、竞价  三、清算、交割和过户  证券交易的费用   四、行情显示 委托：（一）开力资金专户和证券专户（二）填写委托内容（三）选择委托形式：是整数委托还是零数委托（四）委托的变更   竞价：（一）申报竞价 （二）申报竞价的方式  清算、交割和过户：（一）清算（二）交割 （三）过户  证券交易的费用：(一)保证金、佣金、清算交割准备金、场内交易费和场内设施使用费、印花税  行情显示：（一）昨日收盘价和今日开盘价（二）当日成交行情、申报价格    第三节  场外交易 一、场外交易的概念和特点      二、场外交易的方法 场外交易的概念和特点：（一）场外交易没有集中的交易市场（二）场外交易是开放形交易（三）场外交易的证券种类繁多（四）场外交易按照议价方式进行交易   场外交易的方法：（一）自营买卖（二）代理买卖   第一节  债券概述 一、债券的概念   二、债券的利率   三、债券的分类  债券的概念：（一）债券的定义（二）债券的基本要素（三）债券的券面利率（四）债券的特点   债券的利率：（一）债券的券面利率（二）债券券面利率的种类（三）债券券面利率的确定  债券的分类：（一）按债券的发行主体分（二）按债券期限分（三）按债券的计息方法分（四）按债券发行条件不同分  第二节 债券的收益率 一、发行市场上的投资收益率   二、流通市场上的投资收益率 发行市场上的投资收益率：（一）按票面价格发行的收益率（二）按贴现价格发行的年收益率（三）折扣或溢价发行的年收益率（四）其他条件不变的年收益率约为9.18%（四）复利收益率  流通市场上的投资收益率：（一）待还期投资年（二）收益率（三）持有期投资年收益率（四）最终投资收益率  第三节 债券投资分析 一、债券信用评级   二、债券投资风险   三、债券投资方法 债券信用评级： （一）债券评级的目 （二）债券评级的原则 （三）债券信用级别的划分  债券投资风险：（一）利率风险（二）通货膨胀风险（三）期限风险、经营风险（四）变现力风险 债券投资方法：（一）梯形投资方法（二）弹性投资方法（三）扇形投资方法  第一节  投资基金概述 一、投资基金的概念和性质  二、投资基金的特点       三、投资基金的产生和发展   投资基金的概念和性质：（一）投资基金的概述（二）投资基金的性质  投资基金的特点：（一）组合投资（二）分散风险（三）小额投资，费用较低（四）专业管理，（五）专家经营（六）流动力强（七）种类繁多，投资灵活。     第二节 投资基金的种类 一、公司型基金     与契约型基金   二、开放型基金     与封闭型基金   三、成长型基金     与收入型基金 公司型基金与契约型基金：（一）公司型基金（二） 契约型基金（三）公司型基金与契约型基金区别   开放型基金与封闭型基金：（一）开放型基金（二）封闭型基金（三）开放型基金与封闭型基金区别（四）组合形态的投资基金   成长型基金与收入型基金（一）成长型基金（二）积极成长型基金（三）成长与收入型基金（四）平衡型基金（五）收入型基金（六）指数型基金（七）对冲基金（八）创业基金。  第三节 基金投资价值分析 一、投资基金价值的评价     二、投资基金的业绩评价   三、投资基金的投资选择 投资基金价值的评价：（一）基金的资产净值（二）开放式基金的价格决定（三）封闭式基金的价格决定    投资基金价值的评价：（一）Sharpy指数。（二）Treynor指数。（三）Tensen的回报差指数（d）   投资基金的投资选择：（一）基金管理公司的选择（二）单个基金的选择。  第一节   股票概述 一、股票的基本特征  二、股票的种类   三、普通股在证券交易市场的分类 股票的基本特征：（一）股票的特点（二）股票的票面特征 股票的种类：（一）普通股票、和特殊股票（二）记名股票和无记名股票 普通股在证券交易市场的分类：（一）绩优股（二）成长股（三）概念股（四

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