前次课程内容 公司 股票与债券 发行股票的利弊 普通股与优先股 我国股票的一些分类 主要为普通股 A股、B股 国家股、法人股、社会公众股 H股、红筹股、蓝筹股 股票发行(一级市场) 公司改制成为股份有限公司,并符合发行股票标准 向证券监管部门提出募集申请 被核准后公布招股说明书 通过交易所的系统网上发行供投资者认购 公开发行股票的条件 生产经营符合国家产业政策 发行的普通股限于一种,同股同权 发起人认购股本数额不少于拟发行股本总额的35% 发行前1年末,净资产在总资产中比例不低于30% 股本总额不少于人民币5000万元 向社会公开发行部分不少于拟发行总额的25% 发起人3年内无重大违法行为 近3年连续盈利 股票上市交易(二级市场) 中介交易 集中竞价 电子交易方式 证券交易所 有固定的交易场所和交易时间 参加交易者为具备资格的证券经营机构,交易采取经纪制 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 通过公开竞价方式决定交易价格 制定有标准的交易规则 股票市场示意图 股票交易概述 开户 股票帐户 资金帐户 中介交易 现场委托交易 远程委托交易 交割与过户 股票交易规则1 竞价原则 价格优先 时间优先 竞价方式 集中竞价 连续竞价 股票交易规则2 交易单位:手 价格限制 价格单位 涨跌停板 交割:T+1 股票市场常用名词 盘 大盘 大盘股、小盘股、流通盘 盘整、盘跌、平盘 开盘、收盘 市 牛市、熊市 多空 多头、空头(多方、空方) 做多、做空 * 证券交易所 证券公司 上市公司 投资者 交易 发行 证监会 各个部分的功能和盈利方式 投资者:提供资金;股息收入,资本利得和资产增值收益 证券公司:提供中介服务,经纪业务,发行中介,投资咨询等;佣金上限3%,自营收入,咨询收入 证券交易所:提供交易平台;席位费,上市费用,交易费用 证监会:规则制订以及监管功能 上市公司:发行供交易的证券;实现融资等目的 国家:税收,印花税2%
证券投资学040928.ppt
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