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2009年证券从业考试《基础知识》客观题习题(2)
201.基金当事人之间的关系
负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。 (单项选择题)
1.	A：基金托管人[错]
2.	B：基金管理人[对]
3.	C：基金发起人[错]
4.	D：基金投资人[错]
202.基金当事人之间的关系
基金持有人与托管人的关系是()的关系。 (单项选择题)
1.	A：委托人与受托人[对]
2.	B：监督者与经营者[错]
3.	C：所有者与经营者[错]
4.	D：所有者与监督者[错]
203.证券投资基金的作用
证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。 (单项选择题)
1.	A：筹资者[错]
2.	B：投资者[对]
3.	C：管理者[错]
4.	D：中介者[错]
204.证券投资基金的作用
证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为()。 (单项选择题)
1.	A：监管严格[错]
2.	B：基金章程约束[错]
3.	C：资金量大且投资理念相对成熟[对]
4.	D：基金持有人的压力[错]
205.证券投资基金的作用
下列权利中，()是基金持有人不能行使的。 (单项选择题)
1.	A：基金信息知情权[错]
2.	B：表决权[错]
3.	C：收益权[错]
4.	D：经营决策权[对]
206.	《证券法》总则
《中华人民共和国证券法》于()开始实施。 (单项选择题)
1.	B：1999年5月1日[错]
2.	C：1999年7月1日[对]
3.	D：1999年10月1日[错]
4.	A：1999年1月1日[错]
207.	《证券法》总则
中华人民共和国证券法的核心旨在()。 (单项选择题)
1.	A：保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益[对]
2.	B：扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务[错]
3.	C：打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害[错]
4.	D：为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量[错]
208.	《证券法》的有关证券发行、交易、收购的规定
根据《证券法》规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项()。 (单项选择题)
1.	A：收购目的[错]
2.	B：收购期限及收购价格[错]
3.	C：收购所需资金额及资金保证[错]
4.	D：收购人关于收购的决定[对]
209.	《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定
我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。 (单项选择题)
1.	A：12个月[对]
2.	B：5个月[错]
3.	C：6个月[错]
4.	D：3个月[错]
210.	《证券法》有关发行、交易、收购的规定
根据《证券法》规定，收购要约的期限不得()。 (单项选择题)
1.	A：少于三十日，并不得超过四十五日[错]
2.	B：少于三十日，不得超过六十日[对]
3.	C：少于三十日，并不得超过七十五日[错]
4.	D：少于六十日，并不得超过九十日[错]
211.	《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定
我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由()自行负责。 (单项选择题)
1.	A：发行人[错]
2.	B：承销人[错]
3.	C：证券监管部门[错]
4.	D：投资者[对]
212.证券交易原则与交易规则
证券交易通常都必须遵循()。 (单项选择题)
1.	A：时间优先原则和价格优先原则[错]
2.	B：价格优先原则和时间优先原则[对]
3.	C：价格优先原则和数量优先原则[错]
4.	D：客户优先原则和时间优先原则[错]
213.证券交易原则与交易规则
交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。 (单项选择题)
1.	A：一股[错]
2.	B：一手[对]
3.	C：10股[错]
4.	D：50股[错]
214.证券交易原则与交易规则
大宗交易的交易时间是下面哪一个()。 (单项选择题)
1.	A：正常交易日收盘后的限定时间[对]
2.	B：正常交易日收盘前的限定时间[错]
3.	C：正常交易日收盘后的任意时间[错]
4.	D：正常交易日收盘前的任意时间[错]
215.证券交易所的职法功能
以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。 (单项选择题)
1.	A：制定和修改证券交易所章程[错]
2.	B：选举和罢免会员理事[错]
3.	C：审议和通过理事会、总经理的工作报告[错]
4.	D：审定对会员的接纳[对]
216.证券交易所的职法功能
以下不是证券交易所理事会的职责的是()。 (单项选择题)
1.	A：执行会员大会的决议[错]
2.	B：选举和罢免会员理事[对]
3.	C：制定、修改证券交易所的业务规则[错]
4.	D：审定总经理提出的工作计划[错]
217.证券交易所的职法功能
以下不属于证券交易所职责的是()。 (单项选择题)
1.	A：提供交易场所和设施[错]
2.	B：制定交易规则[错]
3.	C：制定交易价格[对]
4.	D：公布行情[错]
218.	《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1
根据《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于()人。 (单项选择题)
1.	A：2 [错]
2.	B：3 [对]
3.	C：5 [错]
4.	D：7 [错]
219.	《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-
()属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。 (单项选择题)
1.	A：无限责任公司[错]
2.	B：有限责任公司[错]
3.	C：股份有限公司[对]
4.	D：两合公司[错]
220.	《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1
公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的()。 (单项选择题)
1.	A：50% [错]
2.	B：70% [对]
3.	C：30% [错]
4.	D：25% [错]
221.	《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1
根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 (单项选择题)
1.	A：20个以下[错]
2.	B：30个以下[错]
3.	C：40个以下[错]
4.	D：50个以下[对]
222.	《公司法》的主要内容-1
以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的()。 (单项选择题)


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