copyright ◎2006 By He Xiaogang 管理学中的实证研究方法 贺小刚 博士 上海财经大学  国际工商管理学院  研讨内容 管理学的实证研究法概述 管理学研究方法的发展趋势 管理学的使命 管理学：如何改造世界？以解决“怎么办”的问题作为学科使命。 科学研究的八个特征 目的性：进行研究时必须有一个明确的目标或目的； 严格性：认真、谨慎、精确，以良好的理论基础和经过仔细思考的方法，在最小的偏差情况下，从适当的样本中得到正确的信息，并对所收集的资料进行适当分析； 可验证性：某种假设可以通过统计检验的方法来验证； 精确性与可信度：前者指根据样本得到的结果与真实情况相当接近；后者指我们有信心相信多少的概率是真实的，多少概率可能是错误的； 科学研究的八个特征（续） 可重复性：假设不是偶然地被支持，而是对研究对象总体真实状态的反映； 客观性：依据实际资料的推导而不是个人主观的或情绪性的判断得出结果； 共性：一个组织情景中大发现可以应用到其他组织范围； 简练性：在构件研究框架时，尽可能以较少的变量来解释方差。 管理学理论形成的方法论逻辑 管理学理论形成的方法论逻辑 管理理论体系的建立－假设的提出 Rudner(1966,p10) 认为，一个理论就是一系列系统地陈述，包括一些类规则一般性，这是经验地可测评的。 Hunt(1991,P149) 进一步指出，理论的目标是通过系统的架构以解释和预测现象从而提高科学的理解能力。包括三个类规则条件：（1）一般性条件；（2）有经验内容；（3） exhibit nomic necessity。 （１）一般性条件，采取“如果／那么”表述。 管理理论体系的建立－假设的提出 （２）有经验内容。经验内容标准提出理论的语义性和逻辑性，而不能模糊不清。非理论的、分析的陈述可以基于其逻辑或术语的定义而判定，如“太阳或是照耀着或不是”，不必瞧窗外就可证实此陈述。同样，通过定义也可判断陈述是否有经验内容，如一个改善其效率的企业将有较大的投入产出比，其实效率是通过投入产出比来定义的。综合的陈述，如“如果管理者是年轻的，则他们倾向于保守“，这就有一个经验的内容，因为“真实世界”必须决定他们的正确性，而不能通过简单地定义。 管理理论体系的建立－假设的提出 （３） exhibit nomic necessity。 它是理论的一种特性，要求，“一些现象的出现必须和某些其它的现象联系起来，这种关系不能简单地是一种巧合”（ Hunt,1991,P111）。 所以要成为一种类规则一般性，一个陈述必须通过描述一定会发生的关系而不是通过具体化偶然的或伪造的关系而拥有理论的力量（ Gaski,1985）。 比如：“升起的太阳温暖大地”，这就有 nomic 必然性，因为如果它是真的，当太阳升起时，地球必然温暖，当太阳落山，大地变得冷起来。“如果企业处于数据储备产业，则它们就盈利”就没有 nomic 必然性。即使在陈述的时候是正确的，也可轻易地想像到证伪它们一些实事条件。 管理理论体系的建立－假设的提出 在我们认知有限的情况下，我们有理由原谅自己的无知，只能“将那些无法解释的结果作为方程中的残差来处理”（ Nelson，1981）， 但是一旦认识到外围的影响因素，那么就应该有责任将这种差异性揭示出来，进而为所有的利益相关者提供良好的建议。 不断放松假设条件，将有助于我们更加深刻地理解现实世界。 管理理论体系的建立－假设的提出 社会科学主要采用共相模型（ Nomothetic Model） 来解释世界，即只选用解释总体时最重要的因素，而不必枚举所有的影响因素，用尽可能少的原因变量提供尽可能多的解释力（郭志刚，1999：14）。 研究设计 研究设计：假设检验的方法与工具的确定 管理学中的假设主要采取以下方法进行检验：观察、实验、分析。 具体的分析工具包括（ Kor, Mahoney，2000） ：数学模型、统计资料分析、深度案例研究、逻辑的混合合成（ logic compound systhesis） 研究设计 研究设计－变量测量 如何在理论框架的基础上进行量化，使相关的概念和机制更加具有可操作性，最终对理论假设进行检验，这是社会科学研究的一项主要工作（周雪光，2004）。 研究设计－变量测量 研究设计－变量测量 研究设计－变量测量 有关变量测量的参考文献： （1）King, A. W. & Zeithaml, C. P. Measuring Organizational Knowledge: A Conceptual and Methodological Framework[J].Strategic Management Journal, 2003.Vol(24): 263-772.  （2）陈振燧、洪顺庆：《消费品品牌权益衡量量表的建构：顾客基础观点》，《中山管理评论》，1999年第七卷第四期。 研究设计－数据收集 充分地利用现存的二手统计数据，如美国战略计划协会（ Strategic Planning Institute，SPI） 在1972年就建立了一个 PIMS（Profit Impact of Market Strategies） 数据库；还有一些专业性很强的数据库，如 Automobil Revue； 在所有的数据库管理机构中，既有盈利性的组织，如 SAMI（Selling Area Market Inc） ，也有非盈利性组织，如 IRRC（Investor Responsibility Research Center） 。 通过社会调查收集一手资料。由于标准化的二手资料并不能完全地满足所有特定的研究目标，所以战略研究者往往不得不自己根据研究的主题进行社会调查，以收集充分的一手资料。 研究设计－数据收集（续） 通过社会调查收集数据以验证假设的通常做法是大规模的问卷调查，包括邮寄、电话访谈、网络问卷等方式，但由于个别研究领域的复杂性，比如企业进化理论的研究，也采取了个案研究（ case study） 的方法，但一种多案例对比研究的方法（ multi-cases study） 被广泛运用。 数据收集方法的参考文献：朱玲：《经验研究中的关键细节》，《经济研究》，2002年第11期。 实例 《企业家能力、组织能力与企业绩效》（上海财经大学出版社，2006） 中的实证研究法 Motivation Motivation  Entrepreneurial competence in China Entrepreneurial competence in China  Entrepreneurial competence in China  Entrepreneurial competence in China  Results from case study and pilot test  Questionnaire investigation  Rotated component matrix for all items of entrepreneurial competencies    Conclusion and discussion Further research 研究方法的几本读物 Source ： Uma Sekaran ： 《Research Methods for Business:A Skill Building Approach》 ， 2005。 【美】 D.K. 维索茨基：《社会研究方法读本》，北京大学出版社，2004。 张春兴、杨中芳.社会及行为科学研究方法（上、下），台湾:东华书局印行，，中华民国七十三年六月七版. 郭志刚.社会统计分析方法—— SPSS 软件应用.北京：中国人民大学出版社，1999。 罗仲伟：《管理学方法与经济学方法的借鉴、融合》，《中国工业经济》，2005（9）：116。 Any comments or suggestions? Entrepreneurial competence in China  Step 2: case study and pilot test Second-hand data: 70 high-tech firms and 45 traditional firms nationally.  Pilot test: 48 valid samples. .8953 .8634 .8775 adjusted 67.05 64.31 64.42 adjusted .840 .865 .836 adjusted 8 5 8 adjusted initial  initial  initial  initial .9355 63.81 .860 12 Management  .8934 64.65 .877  7 Strategic .8790 63.76 .874 8 Guanxi Cronbach α  Cumulative Variance(%)  KMO  Member of items  Factors 6、 Industry · high-tech : 41.0% · traditional: 59.0% 3、 Ownership structure： State owned： 34.4% Private limited： 65.6%  5、 Stage of business development · introduction: 6.5% · growth: 50.5% · maturity: 40.1% · decline: 2.9%  2、 Number of employees · below 100: 39.8% · 101－300: 23.8% · above 301 : 36.4% 4、 Main business  · manufacturing： 68.2%  · trade & other service ： 31.8% 1、 business location · Pearl River Delta: 58.5% · Yangtze River Delta: 15.9% · other districts:  25.6%  Background of samples Total available samples : 277【11% of questionnaires sent out 】 Note : ·  7-point 21-items to measure entrepreneurial competencies; · 7-point 5-items to measure organizational competence; · 5-point 8-items to measure performance 1.098 64.200 1.582 54.465 2.173 39.534 8.629 20.865  Eigenvalue Cumulative Variance(%)  .746 .730 .581  .849 .815 .771 .584 .583 .822 .788 .779 .767 .698 .798 .776 .755 .702 .653 .637 .597 .548 Holding employees together  Communicating with employees  Motivating employees Delegating effectively Supervising subordinates Organizing all kinds of resource Building organizational structure and job process  Building top management team Adjusting firm’s market position  Adjusting strategic goal and framework to achieve  Resetting resource to fit the environmental change Setting down strategic goal and plan  Adjusting business to fit strategic goal Connection with Revenue & business administration bureau  Connection with government  Connection with financial units  Connection with guild and chamber of commerce Connection with public media  Connection with other entrepreneurs Connection with craft brothers Connection with upward and backward stakeholder  Management Governmental connection Social connection strategic 3.329 3.416 3.340 4.867 5.048 5.018 5.173 5.137 mean .235(**) .287(**) .316(**) .626(**) .428(**) .423(**) .643(**) 1 1 .111 .061 .179(**) .300(**) .540(**) 1 3 .337(**) .305(**) .343(**) 1 5 .603(**) 1 7 1． Strategic  .489(**) .997 3． Governmental  connection .606(**) .087 .227(**) .920 8． Relative performance 1 .113 .263(**) .973 6． Investment efficiency 1 .491(**) .852 4． Social connection .852 .503(**) .060 .140(*) 1.157 7． Business growth .348(**) .583(**) .762 5． Organizational competence  1 .813 2． Management 6 4 2 Std. D  Correlations of variables ** Correlation is significant at the 0.01 level (2-tailed). organizational competence (4.867) .305*** .193** .277*** .202** Relative performance（3.330） Investment efficiency （3.340） Business growth （3.416） .291** .385*** Management competence （5.173） Guanxi · Strategic competence  （5.137） Governmental connection （5.019） Social connection （5.048） Results from questionnaire investigation (SPSS, Hierarchical regression) organizational competence (4.867) -.149** Business growth （3.416） Investment efficiency  （3.340） Relative performance （3.330） Management （5.173） Strategic （5.137） Governmental connection （5.019） Social connection （5.048） State hold  （.34） Pearl River Delta （.58） manufacturing（.61） .236** .418*** .221* -.466*** -.261** －.228*** －.196* －.403** Graduate student （.23） High school （.12） Chairman （.15） Tenure （6.39） Chairman & GM（.21） .296** .486** .327** .277* .246** .239* .235* .328*** .424** .279* .035*** .028*** -.252** Results from questionnaire investigation 略 This paper hypothesizes that founders exit business smoothly and firms transfer into an established stage.  Or, there is no cross-section during the venturing enterprise’s growth.  THANKS! *  * 管理学的实证研究法概述 实例：《企业家能力、组织能力与 企业绩效》（上海财经大学出版社，2006）中的实证研究方法 管理学研究方法的几本读物 资料来源：根据 SMJ（strategic management journal) 汇集 ——应用研究：实时解决目前工作中所面临的各种问题。比如当前产品销售业绩不佳，管理者就会思考这个问题“什么原因导致业绩下降？”，了解问题背后的各种原因自然有助于提出改进销售业绩的方案。 ——基础研究：先探讨某些特定问题如何被解决，以增加知识，然后再利用这些知识来帮助实践工作者解决（未来的）各种问题。如 Sandra 在平时的工作过程中发现一个很有意思的现象：一些能力很强的同事却干活没有什么积极性，针对这一问题她在其博士论文中提出“人格倾向与工作性质匹配度”概念，认为这是影响员工工作投入程度的重要因素。 衡量论文质量高低的标准！ 基本假设 学理性知识 经验性知识 制度性知识 管理基本知识 理论体系：概念 判断 推理 观察 分析 实验 实践应用效果评价 理论的证实或证伪 知识积累阶段 行为归纳阶段 经验检验阶段 Source： 罗仲伟：《管理学方法与经济学方法的借鉴、融合》，《中国工业经济》，2005（9） 理论完善 （基础研究） 或执行 （应用研究） 观察：确定宽泛 的研究范围 研究设计 界定问题： 描述研究 资料收集 资料诠释 构念的界定与操作性定义（次序上不同于其他学科） 资料分析 Source： 赛卡瑞安（ Uma Sekaran）：《Research Methods for Business:A Skill Building Approach 》，2005:19 初步资料收集： 访谈、文献调查 理论框架 衍生假设 可采用定性资料验证假设：否定性案例研究 研究目的 · 探索性 · 描述性 · 案例研究 · 假设检验 研究类型 · 因果关系 · 相关性 · 群体差异 · 排序等 研究者介入 · 最低程度介入，按事件自然发生状态进行研究 · 操作、控制、模拟 研究环境 · 人为控制 · 非人为控制  测量工具 · 操作化定义 · 题项（测量） · 量表 · 编码 研究细节 测量 分析单元 · 个体 · 群体 · 组织 ··· 抽样设计 · 概率抽样/非概率抽样 · 样本大小 时间维度 · 横截面 · 纵贯面  资料收集方法 · 观察、访谈 · 问卷调查 · 实际测量 · 非介入性方法 问 题 陈 述 资料分析 1.掌握资料概况 2.资料的质量 3.假设检验 测量指标来源： （1）直接借鉴他人的量表； （2）自己调查并进行检验：如 King 等（2003）对组织知识的测量就是如此。  指标测量方法： （1）直接测量：如 King, Fowler 和 Zeithaml(2001) 以默会性、稳健性、嵌入性和一致性直接地衡量核心能力 （2）替代性变量：如以企业间能力水平上的差异性来测量能力的稀缺性，以此差异的持久性来测量能力的不可模仿性。 注意：操作化的定义并不是描述概念背后的原因或前置因素、结果或相关性，比如，你不能够以“动机”来测量“绩效”，虽然这两者之间存在很大程度的因果关系。 量表：二分量表、类别量表、 Likert 量表···· 信度：稳定性与一致性的检验； 效度：内容效度、效标效度····  与经济学的研究有一定的差异 兵家取胜五维度 道 法 天 地 将 义 仁 信 智 organizational competence competitive advantage core competence competitive advantage organizational knowledge competitive advantage Resource-based View(RBV) suggests that resource is the source of competitive advantage. Its typical models are as follows: Entrepreneurial competence organizational competence competitive advantage Economic structure Entrepreneurs’ initiatives But, how does organizational competence come into being? What are the decisive factors for competencies? Step 1 : Interviewing entrepreneurs and other top managers;  Step 2 : cases study and pilot test  Ownership structure： State owned：5 Private limited：24 Industry sector ： manufacturing：14 Trade & other service ：15 Life-span(years ）： 1－5：6 6－10：12 11－21：11 Number of employees ： 15－100：16 101－1000：8 1000－2300：5  Age（years ）： 30－35：6 36－40：8 41－50：10 51－56：5 Education level： high school ：23 post-secondary ：6 Position ： General manager(GM)：16 Chairman ：7 Chairman & GM ：6 Founding method： Startup ：23 Buy in (MBO)：6 Background of enterprises Characteristics of entrepreneur  Total samples : 29 Step 1: semi-construct interview  Results from semi-construct interview  middle innovation competence  high strategic competence high opportunity competence high management competence  middle learning competence  high Guanxi competence  Importance level Factors Importance level Factors