ISO 14001 的修订背景和原则 1、 启动修订 1998 年8月－ 12 月征求意见 1999 年4月 WG 1 、 WG 2 会议 2000 年6月启动修订 3、标准修订情况 2001 年3月 ――Pre-WD 2001 年 10 月 ――WD 2001 年 12 月 ――CD1 2003 年1月－－ CD2 2003 年8月 ――DIS 2004 年4月 ――FDIS 2004 年 11 月 15 日 ―― 正式颁布 4、 ISO14001 ： 2004 标准的变化特点 基本属于编辑性修改 总的来说结构上比原版本更合理，表 述上也更准确和简洁 在不影响原标准基本框架的情况下加强了和 ISO 9001 的兼容 澄清标准文本 相关方示例 欧盟关于废物管理的策略  俗称“梯级概念 ” 环境管理体系审核员特定的知识和技能 环境管理方法和技术 环境科学和技术 运作的技术因素和环境因素 4.3 环境管理体系审核员特定的知识和技能 环境管理方法和技术 环境科学和技术 运作的技术因素和环境因素 2.2.1.1 环境管理体系内审的时机和频次 ---- 内审的周期  符合 ISO14001 标准要求符合内部审核程序符合第三方认证机构的要求适合组织的实际情况  （规模、生产周期及问题的严重性等）临时性审核（事故或特殊要求时）  4.5.3 记录 组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。 4.5.4 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。 4.5.4 环境管理体系审核 组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序，进行审核的目的是： a) 判定环境管理体系： 1) 是否符合对环境管理工作的预定安排和本 标准的要求； 2) 是否得到了正确的实施和保持。 b) 向管理者报送审核结果。 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足 于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全 面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法， 以及实施审核和报告结果的职责与要求。 4.5.5 内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a) 判定环境管理体系 1) 是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求； 2) 是否得到了妥善的实施和保持； b) 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 —— 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； —— 审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 4.6 管理评审 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。 管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要。 4.6 管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括： a) 内部审核和合规性评价的结果； b) 和外部相关方的交流，包括抱怨； c) 组织的环境绩效； d) 目标和指标的实现程度； e) 纠正和预防措施的状况； f) 以前管理评审的后续措施； g) 客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他 要求有关的发展变化； h) 改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。 环境管理体系运行模式图 持续改进 环境方针 策划 环境因素 法律法规和 其他要求 目标指标和方案 实施与运行 资源、作用、职责和权限 能力、培训和意识 信息交流 文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应 检查 监测和测量 合规性评价 不符合，纠正措施和 预防措施 记录控制 内部审核 管理评审 4.6 管理评审 4.2 环境方针 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律法规与其他要求 4.3.3 目标、指标和方案 4.4.1 资源、作用、职 责和权限 4.4.2 能力、培训和意识 4.4.3 信息交流 4.5.4 记录控制 4.4.6/7 运行控制 应急准备和响应 4.5.1/2 监测和测量 合规性评价 4.5.5 内部审核 4.4.4/5 文件 文件控制 4.5.3 不符合，纠正和预防措施 持续监测排水温度 按季度监测出水处的水质 按季度评价项目计划的进展 对燃油消耗率进行逐月跟踪 水质取样与分析程序 水生生物取样计划 联合生产运行程序 工程控制 制定程序以指导改造锅炉的安装 制定对耗油量进行记录和形成文件的程序 监测和测量 运行控制 日平均水温 出水处的水质参数 出水处水生生物的数量与多样性 负责设施与设计的工程师考虑对设施运行进行改造，从废水中提取并重新利用热能（即进行联合生产） 在 2008 年之前将日平均水温降低5度 尽量降低由于水温升高给出水处的水质造成的有害环境影响 热水排放 计划执行中的阶段性进展 锅炉运行时每小时的燃油消耗量 安装效率更高的锅炉 在当前耗油量基础上，一年内降低燃油消耗量 20% 降低不可再生资源的消耗 燃油消耗 活动：矿物燃料锅炉运行 参数 方案 指标 目标 因素 活动、产品和服务及与其相关的环境因素、目标、指标、方案、参数、运行控制、监测和测量示例（1） 按季度监测所使用的包装材料的数量（备料总量与废料之差值） 生产线输送的产品件数 设计控制程序 产品包装程序 使用者调查 高效产品材料的设计 电能的使用 新产品设计时考虑消费者对能效的要求 监测测量 运行控制 单位产品包装材料的数量 生产线使用的包装材料降低的百分率 每包装单位消费者所产生的固体废弃物的预计减少量 重新设计产品包装（工程部门，6个月） 实施对生产的更改（6个月） 试运行并全面投入生产 在 2008 年之前将现有生产线的包装材料降低 35% 通过减少包装材料的使用数量来降低消费者处理包装时产生的固体废弃物 固体废弃物产生 消费者对能源消耗关注的增长 消费者对能效产品兴趣的增长 将能效宣传材料随产品提供给消费者，使之了解浪费能源的影响和节约能源的益处（如节约能源、降低环境影响） 在年底前将运行温度在去年基础上降低 5% 鼓励消费者节能 用电 产品：空调（单机运行和报废后的处置） 参数 方案 指标 目标 因素 活动、产品和服务及与其相关的环境因素、目标、指标、方案、参数、运行控制、监测和测量示例（2） 对监测服务中心员工所作的培训 跟踪检查所处理的油性废弃物数量和处理方法 按季度对油性废弃物的管理进行评估 跟踪检查是否根据规定的时间表进行了维护 监测车辆的燃料使用效率 按季度测试车辆的 NOX 排放量 对 NOX 降低的年度评价 废弃物管理程序 服务中心员工培训方案 维护程序 维护技术人员培训 通过微机提醒及时进行维护 监测测量 运行控制 服务中心员工的培训率 在废物处理中所发现的不符合的数量 根据要求对油性废物进行处理的百分率 在服务中心建立并实施废弃物管理培训方案 服务中心在一年内实现 100% 遵守对油性废物处理的要求 根据要求对油性废物进行管理 废油的产生 车辆得到及时维护的百分率 每公里 NOX 排放量 确定反映 NOX 排放的主要维护参数 对维护方案进行修订，以纳入降低 NOX 的要求 采用计算机程序优化车队运输车辆的维护安排 在 2008 年之前使 NOX 排放降低 25% 提高运输车辆的维护效率，以降低对空气质量的影响 氮氧化物排放 (NOX) 服务：货物与产品的运输和分销 参数 方案 指标 目标 因素 活动、产品和服务及与其相关的环境因素、目标、指标、方案、参数、运行控制、监测和测量示例（3） 一、遵守法律法规和其他要求的承诺 (1) 遵守适用的法律法规和其他要求是环境管理体系的一项核心承诺。该承诺应体现在环境管理体系的策划过程中，并通过实施环境管理体系加以实现。最高管理者应定期评审环境管理体系的充分性以确保其有效性，包括在合规性方面。 为方便起见，环境管理体系中与合规性相关的主要部分概括于下面的清单。组织应当建立并实施过程并提供足够的资源以： a) 制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的承诺（ 4.2 ）； b) 识别、获取并理解适用的法律法规和其他要求（ 4.3.2 ）； c) 根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和指标（ 4.3.3 ）； 一、遵守法律法规和其他要求的承诺 (2) d) 通过下列方式，实现合规性目标和指标： -- 实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间框架的方案（ 4.3.3 ）； -- 实施运行控制（必要时包括程序）（ 4.4.6 ）； e) 确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作与重要环境因素有关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果（ 4.4.2 ）； f) 定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情况（ 4.5.2 ） ; 一、遵守法律法规和其他要求的承诺 (3) g) 识别所有不合规或不符合 ( 以及可预见的潜在不合规或不符合)的情况,并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施（ 4.5.3 ）； h) 保持并管理关于合规性的记录（ 4.5.4 ）； i) 对环境管理体系进行定期审核时审查合规性情况相关的特性（ 4.5.5 ）； j) 进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的变化（ 4.6 ）。 合规性承诺反映了一种期望，即组织能通过采用一种系统化的方法来实现并保持对适用的法律法规和其他要求的符合。 二、持续改进（1） 持续改进是有效的环境管理体系的重要特性。 持续改进通过实现环境目标和指标，以及对部分或整个环境管理体系总体提升而得以实现。 确定环境管理体系的缺陷（包括实际的或潜在的不符合）也为改进提供了重要机会。为此，组织不
2000内审员教材.ppt