证券交易 第一章 证券交易概述 掌握内容（考纲）  第一章 证券交易概述 一、证券交易的定义、特征和原则   1、定义：已发行的证券在证券市场上的买卖活动。   2、三大特征：流动性、收益性和风险性。   3、三大原则：公开（信息公开）                公平（机会平等）                公正（公正对待）       第一章 证券交易概述 二、证券公司设立的条件和可以开展的业务   1、条件：（人、财、物)      人员要求     （董事、监事、高级管理人员、 从业人员）           注册资本      净资产      （最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人  民币2亿元）            经营场所和业务设施      风险管理和内控制度       第一章 证券交易概述 二、证券公司设立的条件和可以开展的业务   2、可以开展的业务             证券经纪             证券投资咨询             与证券交易及投资有关的财务顾问             证券承销与保荐             证券自营             证券资产管理             其他证券业务      第一章 证券交易概述  三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用。 1、证券交易所的职能 提供（场所和设施）、制定（业务规则）“物的方面”  接受（申请）、安排（上市） 组织、监督（交易）     “四管”（上市、交易、会员、信息）  监管（会员和上市公司） 管理、公布（市场信息）  设立（证券登记结算机构） 中国证监会许可的其他职能                 第一章 证券交易概述 三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用。 2、证券登记结算公司的职能      设立（证券账户、结算账户）   登记（证券持有人名册）   存管和过户（证券）   清算和交收（证券交易所上市证券交易）   派发（证券权益：受发行人的委托）   查询（与上述业务有关的）      国务院证券监督管理机构批准的其他业务            第一章 证券交易概述 四、证券交易程序 1、开户（资金账户和证券账户) 2、委托 （投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指令有多种形式。) 3、成交 （在成交价格确定上，竞价市场与做市商市场是不同的、我国采用“价格优先、时间优先”的原则。） 4、结算（资金和证券的清算和交收）       第一章 证券交易概述 四、证券交易程序 1、开户（资金账户和证券账户) 2、委托 （投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指令有多种形式。) 3、成交 （在成交价格确定上，竞价市场与做市商市场是不同的、我国采用“价格优先、时间优先”的原则。） 4、结算（资金和证券的清算和交收）       第一章 证券交易概述 五、证券交易所会员的资格(5条)、权利(6条）和义务(6条） 1、会员资格(人、财、物）  组织机构和业务人员 （符合中国证监会和证券交易所规定的条件）   业绩和资本金 （有良好信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金）  会员经费  （承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳会员经费）   证券公司 证券交易所要求的其他条件        第一章 证券交易概述 五、证券交易所会员的资格、权利和义务 2、会员权利（6项）  参加权(大会和证券交易）  选举权和被选举权  提议权和表决权  监督权（交易所事务和其他会员的活动）  转让权（交易席位）  享受服务权        第一章 证券交易概述 五、证券交易所会员的资格、权利和义务 3、会员义务（6项）  守国法，依法经营  守交易所的规章，执行交易所的决议  派合格代表入场（深交所无此规定）  维护合法权益（投资者和交易所的）  缴费、提供信息（信息资料、业务报表和账册）  接受监督       第一章 证券交易概述 六、证券交易风险的含义、种类  1、含义   证券交易风险是由于交易行为结果的不确定性而发生损失的可能性。 2、种类（以引起风险的原因划分）       第一章 证券交易概述 熟悉内容中需要重点掌握的内容： 1、证券交易所不得直接或间接从事的事项（11页） 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（12页-13页） 3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（17页最后一段） 4、证券交易的风险防范中的“制度防范”（27-29页）  第二章 证券经纪业务 掌握内容:  第二章 证券经纪业务 一、开立交易结算资金账户的要求 1、投资者的身份证、证券帐户卡 (如替人代办开户，提交委托人签署的授权委托书和身份证） （如投资者是企业，提交企业营业执照复印件、法人证券帐户卡、企业法人代表签署的授权委托书和本人身份证） 2、为投资者预设证券交易、资金存取密码，发给委托买卖证券资金卡 第二章 证券经纪业务 二、证券账户的种类  第二章 证券经纪业务 三、开立证券账户的基本原则和要求 1、基本原则     合法性   真实性（资料真实）  第二章 证券经纪业务 三、开立证券账户的基本原则和要求 2、 第二章 证券经纪业务 四、我国证券托管制度的内容 1、 第二章 证券经纪业务 五、客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式        第二章 证券经纪业务 六、委托指令的内容 1、证券账号 2、日期 3、品种（买卖证券的全称、简称、代码） 4、买卖方向 5、数量(整数委托和零数委托） 6、价格(市价委托、限价委托） 7、时间（检查证券经纪商执行时间优先原则依据） 8、有效期（当日有效和约定日有效） 9、签名 10、其他内容（委托人的身份证号码、资金账号等）   第二章 证券经纪业务 七、委托执行的申报原则和申报方式               时间优先（受托时间的先后） 1、申报原则                   客户优先（客户委托买卖优先）                          有形席位申报（需要场内交易员输入） 2、申报方式             无形席位申报（无需场内交易员输入） 境外投资者买卖B股，先境外证券代理商，后场内交易员。 第二章 证券经纪业务 八、证券交易的竞价原则和竞价方式 1、竞价原则：“价格优先、时间优先” 2、              竞价方式 第二章 证券经纪业务 九、各类交易费用及收费标准 第二章 证券经纪业务 十、证券经纪业务的风险防范措施 第二章 证券经纪业务 熟悉内容中应重点掌握的内容： 1、经纪业务中的禁止行为（37-38页） 2、证券经纪业务的特点（38页） 3、证券登记（2007年教材较2006年变换较大）（46-54页)  重点练习 1、价格优先，时间优先 甲：5.6   9：45   2 乙：5.7   9：38   3 丙：5.6   9：40   1  丁：5.75  9：32   4 2、涨跌幅限制的计算方法： 前收盘价：10元。涨停板：11，跌停板：9   重点练习 3、交易盈亏的计算： 1）股票：委托手续费、佣金、过户费、印花税 上海，10元的股票，（0.003+0.003）*2等于1.2%，10.12,过户费是过户面额的千分之一 深圳，（0.003+0.003）*2等于1.2%，10.1

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