*	 代办股份转让  注意几点：       投资者报价委托至少应注明股份名称、股份代码、股份账户、买卖类别、拟买卖价格、股份数量、联系方式等内容。投资者成交确认委托至少应注明股份名称、股份代码、股份账户、买卖类别、成交价格、股份数量、拟成交对手的报价券商等内容。       委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3万股以上。        投资者股份账户某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。　　 *	 代办股份转让   4.报价如余额不足，报价系统将不接受该笔申报，并反馈至报价券商。   5.成交确认   6.股份过户和资金交收。证券登记结算机构依据资金交收结果办理股份过户   7.报价和成交信息的发布。 *	 代办股份转让      (三)信息披露和终止挂牌       挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价:       1.进入破产清算程序       2.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请       3.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价       4.中国证券业协会规定的其他情形   *	 期货交易的中间介绍        一、证券公司中间介绍业务       指证券公司为期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。      在我国,中国证监会于2007年4月20日发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。         *	 期货交易的中间介绍        二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 　　（一）资格条件        １.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;        2.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;        3.全资拥有或控股一家期货公司,或者与一家期货公              司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分   级结算制度期货交易所的会员资格,申请前2个月至少有2名期货从业人员资格的业务人员         *	 期货交易的中间介绍      4.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展         介绍业务的营业部至少有２名具有期货从业人员资        格的业务人员。      5.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内        部控制、风险隔离及合规检查等制度      6.具有满足业务需要的技术系统      7.其他条件 *	 期货交易的中间介绍     (二)业务范围      1.证券公司受理期货公司委托从事介绍业务,应当提供服务     (1)协助办理开户手续     (2)提供期货行情信息和交易设施     (3)其他     *	 期货交易的中间介绍      2.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委        托协议。    （1）范围    （2）执行期货保证金安全存管制度的措施    （3）对接规则    （4）客户投诉的接待处理方式    （5）报酬支付及相关费用的分担方式    （6）违约责任    （7）其他事项 *	 期货交易的中间介绍      三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则       证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经营场所或其网站,公开信息。不得做获利保证,共担风险的承诺。审查客户资料,告知风险不得代客下达交易指令等。 *	 分红派息、配股及股东大会网络投票        2.深圳证券交易所配股操作流程       配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。  *	 分红派息、配股及股东大会网络投票         三、股东大会网络投票       召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于5个交易日（含股东大会当日）的网络投票时间等内容。 *	 分红派息、配股及股东大会网络投票      (一)沪、深交易所网络投票系统       1.投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点      （1）投票代码   （2）买卖方向。投资者通过交易系统进行投票均选择买入   （3）申报价格。申报价格用来代表股东大会议案，如股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推。99元代表本次股东大会所有议案。多个需逐项表决的议案可组成议案组。此时可用含两位小数的申报价格代表该议案组下的各个议案，如2.01代表对议案组2项下的第一个议案，2.O2代表对议案组2下的第二个议案，依此类推。2.00代表议案组2下的所有议案。  *	 分红派息、配股及股东大会网络投票       股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。表决申报不能撤单。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对包含该汉案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。 *	 分红派息、配股及股东大会网络投票       2.投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点。    (2)买卖方向。买卖方向为买入。    (3)价格。对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.O1元代表第一位候选人，3.02元代表第二位候选人，依此类推。对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。中国证券登记结算公司网络投票系统   提示：投票系统基于互联网，注意程序，两个步骤：先注册，后激活。 *	 基金、权证和转债的相关操作         一、开放式基金场内认购、申购与赎回       以上海证券交易所交易所为例。     （一）基金份额的认购       投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称“上海证券账户”）。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。    基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合时间和大宗交易时间。　　 *	 基金、权证和转债的相关操作       最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外。投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处。 *	 基金、权证和转债的相关操作       （二）基金份额的申购与赎回。    申购、赎回时采用“金额申购、份额赎同”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。“申购”对应“买入”，“赎回”对应 “卖出”。申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故

证券交易第三章.ppt