*	 证券交易所的会员和席位       （5）证券交易所要求的其他条件    具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。 　　   　　　　　 *	 证券交易所的会员和席位          （二）会员的权利与义务       1.会员的权利（17页）   特别注意（6）按规定转让交易席位      2.会员的义务   特别注意（3）派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定） 　　　　　 *	 证券交易所的会员和席位       （三）会员资格的申请与审批        证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。　　　　　　　 *	 证券交易所的会员和席位         (四)日常管理        证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。    证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；证券交易所规定的其他定期报告义务。会员被中国证监会依法指定托管、接管的，应当按照证券交易所要求交纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。 　　　　　　　 *	 证券交易所的会员和席位         (五)监督检查和纪律处分        1.监督检查。证券交易所对会员的证券交易行为实施实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。      证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。　　　　　　　 *	 证券交易所的会员和席位         (五)监督检查和纪律处分        2.纪律处分。       根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。 　　　　　　　 *	 证券交易所的会员和席位       （六)特别会员的管理（境外证券机构申请）      境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。       注意： 特别会员可以申请终止会籍 　　　　　　　 *	 证券交易所的会员和席位         二、交易席位     （一）交易席位的含义及种类       交易席位实质代表的是交易资格   分类：   第一，根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位   第二，根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位   普通席位（又称“A股席位”）主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。　　 *	 证券交易所的会员和席位       专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位、经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。      第三，根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位 　　　　　　 *	 证券交易所的会员和席位         （二）交易席位的管理        1.取得席位的条件：由会员资格；缴纳席位费。       2.取得席位的申请和批准。       3.席位的使用。       普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让。除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。       4.交易席位的变更。 　　　　　　　　　　　 *	 证券交易所的会员和席位        (三)交易单元        交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。       深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。        会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。　　　　　　　　　　　    证券交易第一章 证券交易概述 *	 *	 目录 第一节 证券交易的概念和基本要素 第二节 证券交易程序和交易机制 第三节 证券交易所的会员和席位  *	 证券交易的概念和基本要素         一、证券交易的概念及原则       (一)证券交易的定义及其特征       证券是用来证明证券持有人有权取得相应的权益的凭证。证券交易与证券发行有着密切的关系，两者相互促进、相互制约。    证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。  *	 证券交易的概念和基本要素      （二）我国证券交易市场发展历程   　　 新中国证券交易市场的建立始于1986年。　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年B股在上海证券交易所上市。　　1999年7月1日《中华人民共和国证券》实施。2005年10月重新修订，于2006年1月1日起正式实施。  *	 证券交易的概念和基本要素 （三）证券交易的原则  三公原则（重要） 1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。 2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。 3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。  *	 证券交易的概念和基本要素        二、证券交易的种类      （一）股票交易       股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。       股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者称为上市交易，后者称为柜台交易（OTC）。 *	 证券交易的概念和基本要素      （二）债券交易       债券主要有三大类：政府债券、公司债券和金融债券。        政府债券：国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。       公司债券：公司按照法定程序发行、约定在一定时期还本付息的有价证券。       金融债券：银行及非银行金融机构依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。 *	 证券交易的概念和基本要素         （三）基金交易          证券投资基金分为开放式基金和封闭式基金。       对于封闭式基金来说，则投资者就可以像买卖股票、债券一样，在二级市场上买卖基金份额。其竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。    对于未上市的开放式基金来说，是通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回的方式。    交易型指数基金可以在交易所挂牌交易，也可进行份额申购和赎回。     *	 证券交易的概念和基本要素         （四）金融衍生工具交易（5种）       

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