专利文献与信息 广州新诺专利商标事务所有限公司1. 专利文献的概念世界知识产权组织1988 年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念: “专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。”该教程还进一步指出: “专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。”1. 专利文献的概念作为公开出版物的专利文献主要有: 各种类型的发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书、各种类型的发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引以及涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。2. 专利文献的特点与作用专利文献的特点: ——专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。——专利文献传播最新科学技术信息。——专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。——专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。2. 专利文献的特点与作用专利文献的作用: ——专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。——专利文献传播专利信息，促进科技进步。——专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。——专利文献是确定专利保护范围的依据。——专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。3. 专利族与同族专利专利族: 人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(Patent Family) 。同族专利: 同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members) ，同一专利族中每件专利互为同族专利。3. 专利族与同族专利例：优先权: 优先申请国家——US ，优先申请日期——www.book118.com ，优先申请号——690915 专利族: US4588244A （申请日：1985 年1月14 日）JP61198582A （申请日：1985 年11 月30 日）互为GB2169759A （申请日：1986 年1月3日）同族专利FR2576156A （申请日：1986 年1月13 日）3. 专利族与同族专利同族专利的作用: ——同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。——同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。——同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。——同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题。4. 专利文献的出版与载体变化目前，有90 多个国家、地区及组织以30 多种文字出版专利文献，每年以150 万件左右的数量递增，约占世界图书期刊年出版总量的1/4 。目前，世界各国专利文献以磁介质存贮为主，因特网形式公布。5. 专利文献的类型划分一次专利文献: 一次专利文献泛指各种类型的专利说明书。包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。5. 专利文献的类型划分二次专利文献: 二次专利文献一般是指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引。专利分类资料: 专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。6. 专利说明书类文献的种类及其组成部分以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页、说明书、权利要求书、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。——扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。6. 专利说明书类文献的种类及其组成部分——说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。——权利要求书是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求专利保护范围的文件。——附图用于补充说明书文字部分。——检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。7. 专利公报类文献及其内容专利公报的内容: ——申请的审查和授权情况，包括：有关申请报道，有关授权报道，有关地区、国际性专利组织在该国的申请及授权报道，与所公布的申请和授权有关的各种法律状态变更信息等。——其它信息。——各类专利索引。7. 专利公报类文献及其内容专利公报的作用: 专利公报即可用于了解近期专利申请和授权的最新情况，也可用于进行专利文献的追溯检索，还可掌握各项法律事务变更信息。8. 专利文献编号文献编号包括申请号和文献号。文献号仅由一组阿拉伯数字表示。国别代码和文献种类代码不构成文献号的组成部分，但是，对于索取一份完整的专利说明书这两种代码应与文献号配合使用。例如：US20010000001A US5674332B JP57-103245A DE3500076A1 8. 专利文献编号国家、其他实体及政府间组织双字母代码: CH	 瑞士 CN	 中国 DE	 德国 EP	 欧洲专利局 FR	 法国 GB	 英国 JP	 日本 RU	 俄罗斯联邦 US	 美国 WO	 世界知识产权组织（WIPO ）9. 专利文献著录项目及其（INID ）代码1973 年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO 规定使用的专利文献著录项目识别代码，即INID 码。（11 ）文献号（21 ）申请号（22 ）申请日期（31 ）优先申请号（32 ）优先申请日期（33 ）优先申请国家或组织代码9. 专利文献著录项目及其（INID ）代码（43 ）未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日（45 ）授权公告日（51 ）国际专利分类（IPC ）（54 ）发明名称（57 ）文摘或权利要求（71 ）申请人（72 ）发明人（74 ）专利代理人或代表人姓名9. 专利文献著录项目及其（INID ）代码（81 ）PCT 申请指定国（84 ）地区专利公约指定国（85 ）PCT 申请进入国家阶段日期（86 ）PCT 国际申请的申请数据（87 ）PCT 国际申请公布数据10. 专利文献的文献种类及其代码第1组: 用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。——第一公布级A ——第二公布级B	 ——第三公布级C	 10. 专利文献的文献种类及其代码第2组: 用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。——第一公布级U ——第二公布级Y 第3组: 用于专利文献的专门序列。——工业品外观设计专利文献S 11. 各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用国际专利分类法: 国际专利分类法IPC －International Patent Classification 是根据1971 年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC 分类表，每五年修订一次。www.book118.com-www.book118.com——Int. CL.7 11. 各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用国际专利分类法的分类对象: IPC 协定规定国际专利分类法主要是对发明专利,包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。11. 各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是: ——A 部：生活需要——B 部：作业；运输——C 部：化学；冶金——D 部：纺织；造纸——E 部：固定建筑物——F 部：机械工程；照明；加热；爆破——G 部：物理——H 部：电学11. 各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用国际专利分类完整的分类号: 一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02 。——部A ——大类A01 ——小类A01B ——大组A01B1/00 ——小组A01B1/02 11. 各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用国际外观设计分类法: ——国际外观设计分类法也称为洛迦诺分类法,是对工业品外观设计进行分类的一种方法。——国际外观设计分类表由大类和小类组成。例如：01—02 水果和蔬菜——分类号的表示方法如：LOC （7）CI.01—02 。12. 专利信息源的种类纸件专利文献缩微专利文献电子专利文献——因特网上的专利文献是电子专利文献的另一种发布形式，包括各国专利局和国际性专利组织利用因特网传播专利信息，提供网上专利信息检索的数据库及数据库集合。13. 专利信息检索方法、技术和策略常用的检索方法有两种: ——手工检索——计算机检索常用的检索技术: ——布尔逻辑组配逻辑“与”逻辑“或”逻辑“非”13. 专利信息检索方法、技术和策略专利文献检索定义为：根据一项或数项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。专利文献检索是一项复杂的工作，是由多种因素构成的，如：检索系统，检索方式，检索依据，检索方法，检索种类，检索目的，检索范围，以及检索经验等。这些因素共同制约着专利信息检索的过程，直接影响着专利信息检索的结果。13. 专利信息检索方法、技术和策略检索策略: 所谓检索策略，广义讲是指为实现检索目标而制订的全盘计划和方案。构造检索策略通常包括以下步骤: ——分析课题——选择数据库——分析概念，选择检索词——构造检索式——上机检索（对检索结果检验，优化检索策略）13. 专利信息检索方法、技术和策略如果已知技术主题进行检索时，则检索的基本思路及方式如下：1 、利用主题词，初步找出几篇文献。2 、确定相关的国际专利分类号IPC 。3 、确定同义词、近义词。4 、确定完整的检索提问式并检索。5 、根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。6 、深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。14. 专利信息检索的种类及其方法和途径专利信息检索种类: 14. 专利信息检索的种类及其方法和途径专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从中找出一批参考文献的过程。专利技术信息检索可分为追溯检索和定题检索。追溯检索是指检索人员利用检索工具经过初步检索和扩大检索，由近而远地逐步完成的检索过程。定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新的专利文献的工作。14. 专利信息检索的种类及其方法和途径专利性检索是为了判断一项发明创造是否具备专利性而进行的检索。根据检索要达到的目的，专利性检索可分为新颖性检索和创造性检索。新颖性检索是指为判断发明创造是否具有新颖性而对各种公开出版物上刊登的有关现有技术进行的检索。创造性检索是指为确定申请专利的发明